อาชญากรรมและการฉ้อโกง

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B3 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) จำเป็นต้องยื่นเอกสารโดยให้รายละเอียดข้อมูลที่ทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญจากข้อมูลที่ได้รับมาก่อนหน้านี้

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 19b-4 เป็นแบบฟอร์มที่ใช้เพื่อแจ้งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เรื่องการเปลี่ยนแปลงกฎที่เสนอโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองหรือ SRO

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B4 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่อ้างถึงในแบบฟอร์ม 424B1 และ 424B3 ของ SEC

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B5 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่อ้างถึงในรูปแบบ 424B2 และ 424B3

แบบฟอร์ม SEC 425 คือหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการรวมธุรกิจ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E เป็นแบบแสดงรายการข้อมูลสำหรับบัญชีแยกต่างหาก

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24F เป็นแบบแสดงรายการข้อมูลสำหรับบัญชีแยกต่างหากที่เสนอโดย บริษัท จัดการลงทุน

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. CB ถูกยื่นโดยผู้ที่มีส่วนร่วมในการทำคำเสนอซื้อและการเสนอขายสิทธิ์กับ บริษัท ต่างประเทศซึ่งน้อยกว่า 10% ของหลักทรัพย์ที่ถือโดยบุคคลสหรัฐ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 497 เป็นเอกสารที่ บริษัท การลงทุนจะต้องใช้เพื่อส่งวัสดุที่ชัดเจนของพวกเขาในระบบการยื่น EDGAR ของ SEC

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 40-F เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) โดย บริษัท ที่มีภูมิลำเนาในประเทศแคนาดาโดยมีหลักทรัพย์จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกา

ก.ล.ต. แบบ 8-A เป็นหนึ่งในรูปแบบพื้นฐานที่กลต. ต้องการสำหรับการลงทะเบียนหลักทรัพย์

เอกสารที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ที่ บริษัท ต้องการให้ออกหลักทรัพย์บางประเภทรวมถึงสิทธิการซื้อในอนาคต

SEC ที่ปรึกษาการลงทุนใช้แบบฟอร์ม ADV เพื่อลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐและต้องเปิดเผยต่อลูกค้า

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-W เป็นแบบฟอร์มที่ใช้ในการถอนการลงทะเบียนในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับ SEC

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ATS-R เป็นข้อมูลที่จำเป็นทุกไตรมาสที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขายทางเลือก

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-E เป็นการรับรองสินทรัพย์ของลูกค้าทั้งเงินสดและหลักทรัพย์ที่จัดขึ้นโดยที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนซึ่งมักใช้โดยนักบัญชี

SEC Form ARS เป็นเอกสารสำคัญที่ บริษัท มหาชนใช้ในการรายงานสถานะทางการเงินในปัจจุบันของตนตามด้วยการประชุมประจำปีของผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. BD จะต้องส่งไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) เมื่อทำการลงทะเบียนเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา

แบบฟอร์มที่ผู้ค้าหลักทรัพย์ต้องส่งต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) เพื่อยกเลิกสถานะการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. DFAN14A เป็นข้อมูลที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับการร้องขอการมอบอำนาจที่ไม่ได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. DEFM14A เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ลงทะเบียนเมื่อต้องการการลงคะแนนเสียงของผู้ถือหุ้นในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการควบรวมกิจการหรือการได้มา

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-17d-1 เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อ SEC โดย บริษัท การลงทุนธุรกิจขนาดเล็ก (SBIC) และโดยธนาคารที่เป็นพันธมิตรกับ SBIC

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-10 เป็นการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์เอกชนต่างชาติของแคนาดาที่จดทะเบียนซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-12B เป็นเอกสารที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) กำหนดเมื่อ บริษัท มหาชนออกหุ้นใหม่ผ่านสปินออฟ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-18f-1 เป็นการยื่นต่อ SEC ที่ให้ บริษัท กองทุนบางแห่งสามารถไถ่ถอนเงินสดได้

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 6-K เป็นรูปแบบที่ผู้ออกหลักทรัพย์เอกชนต่างประเทศต้องส่งตามกฎในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-4 เป็นเอกสารที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) กำหนดให้มีการลงทะเบียนหลักทรัพย์บางอย่างโดยผู้ออกตราสารต่างประเทศ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-6 ใช้เพื่อลงทะเบียนหุ้นที่เป็นตัวแทนของ ADR ที่ออกโดยผู้รับฝากกับการฝากหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-7 เป็นการยื่นต่อ SEC ซึ่งผู้ออกหลักทรัพย์เอกชนในต่างประเทศของแคนาดาที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์จะต้องใช้เพื่อเสนอขายสิทธิ์ให้กับนักลงทุนสหรัฐ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-6EF เป็นการยื่นต่อ SEC ซึ่งจำเป็นสำหรับ บริษัท ต่างประเทศที่ต้องการมีส่วนแบ่งการค้าของ บริษัท ของตนในรูปแบบใบเสร็จรับเงินแบบอเมริกัน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 8-K12G3 เป็นการยื่นแบบแรกสำหรับการแจ้งเตือนของผู้ออกหลักทรัพย์ที่รับช่วงต่อซึ่งลงทะเบียนตามมาตรา 12

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-8 เป็นการยื่นต่อ SEC โดยผู้ออกหลักทรัพย์ของประเทศแคนาดาเพื่อลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่เสนอในการรวมธุรกิจการควบรวมและการแลกเปลี่ยนข้อเสนอ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. FN เป็นเอกสารที่จำเป็นสำหรับธนาคารต่างประเทศ บริษัท ประกัน บริษัท โฮลดิ้งและ บริษัท ในเครือที่ต้องการเสนอขายหลักทรัพย์สาธารณะในสหรัฐฯ

ก.ล.ต. แบบ D เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ที่จำเป็นสำหรับบาง บริษัท ที่ขายหลักทรัพย์ในการยกเว้นข้อบังคับ (Reg) D หรือมาตรา 4 (6) ข้อกำหนดการยกเว้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. DEF 14A เป็นรูปแบบที่ต้องยื่นโดยหรือในนามของผู้ลงทะเบียนเมื่อจำเป็นต้องลงคะแนนผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14AE เป็นประเภทการส่ง EDGAR ที่ล้าสมัยซึ่งก่อนหน้านี้ใช้สำหรับคำสั่งการลงทะเบียนตามกฎ 488

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-17f-2 เป็นแบบยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่จะต้องส่งโดย บริษัท การลงทุนที่มีการดูแลหลักทรัพย์หรือการลงทุนที่คล้ายกัน

บริษัท จัดการลงทุนแบบปิดใช้แบบฟอร์ม SEC N-2 เพื่อลงทะเบียนยานพาหนะการลงทุนกับคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-3 เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการลงทะเบียนของหลักทรัพย์บางอย่างโดยผู้ออกต่างประเทศ เรียนรู้ว่าทำไมที่นี่ \

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-6 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่ยื่นโดยหน่วยลงทุนที่ให้ความไว้วางใจในการเสนอสัญญาประกันชีวิตที่หลากหลาย