แบบฟอร์ม SEC คืออะไร ADV-W
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-W เป็นแบบฟอร์มที่ใช้ในการถอนการลงทะเบียนในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนกับ SEC แบบฟอร์มนี้มีกำหนดการหลายอย่างที่จะต้องกรอกข้อมูลการติดต่อของที่ปรึกษาธุรกิจปัจจุบันและสถานะของลูกค้า นอกจากนี้ยังจำเป็นต้องมีงบการเงินพร้อมคำอธิบายหนังสือและบันทึกด้วย
การทำลายลง SEC แบบฟอร์ม ADV-W
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-W ถูกส่งเมื่อ RIA ไม่ประสงค์ที่จะรักษาใบอนุญาตที่ใช้งานของเขาหรือเธอเพื่อเป็นที่ปรึกษาการลงทุน นอกจากนี้ยังใช้หากผู้ให้คำปรึกษาเปลี่ยนจากรัฐบาลกลางเป็นรัฐ แต่ที่ปรึกษาที่ใฝ่หาแนวทางปฏิบัติหลังสุดไม่จำเป็นต้องกรอกข้อมูลส่วนที่ 1E ถึงแปดของแบบฟอร์ม รูปแบบอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการยื่นนี้รวมถึงแบบฟอร์ม ADV-R และ ADV-S
ข้อมูลที่จำเป็นในแบบฟอร์ม ADV-W
RIA ที่ประสงค์จะยกเลิกการจดทะเบียนกับ SEC จะต้องให้ข้อมูลทั้งหมดต่อไปนี้ในแบบฟอร์ม ADV-W และตารางเวลา:
- ชื่อหมายเลข CRD และข้อมูลระบุตัวตนอื่น ๆ สถานะของธุรกิจที่ปรึกษารวมถึงวันที่เขาหรือเธอหยุดทำธุรกิจและเหตุผลในการถอนตัวออกจากธุรกิจเงินที่ค้างชำระให้กับลูกค้าการดูแลสินทรัพย์ลูกค้าสัญญาสัญญารวมถึงพวกเขาได้รับมอบหมายหรือไม่ ผู้ที่ได้รับการตัดสินและโกหกต่อ RIAStatement เงื่อนไขทางการเงินหนังสือและบันทึกรวมถึงการระบุข้อมูลของบุคคลที่จะเก็บสำเนาของหนังสือและบันทึกและที่ตั้งของหนังสือและบันทึกดังกล่าวลายเซ็นของ RIA ข้อมูลเพิ่มเติมใด ๆ
บ่อยครั้งที่ RIA จะขอความช่วยเหลือจากทนายความของเขาหรือเธอเพื่อกรอกและยื่นแบบฟอร์ม ADV-W แบบฟอร์ม ADV-W สามารถใช้ในการถอนการลงทะเบียน SEC ของ RIA ในทุกรัฐและเขตอำนาจศาลที่เขาหรือเธอทำธุรกิจหรือในบางส่วนเท่านั้น หลังเรียกว่าการยื่นบางส่วน
บันทึกความต้องการการรักษาหลังจากยื่นแบบฟอร์ม ADV-W
เมื่อมีการยื่นแบบฟอร์ม ADV-W ที่ปรึกษาที่ยกเลิกการลงทะเบียนจะต้องเก็บรักษาบันทึกและหนังสือทั้งหมดของเขาหรือเธอเป็นระยะเวลาหนึ่งโดยปกติประมาณสามถึงห้าปีหลังจากการยื่น ระยะเวลาที่แน่นอนขึ้นอยู่กับสถานะที่ปรึกษาได้รับการลงทะเบียน
