SEC แบบฟอร์ม FN คืออะไร
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. FN เป็นเอกสารที่จำเป็นสำหรับธนาคารต่างประเทศ บริษัท ประกัน บริษัท โฮลดิ้งและ บริษัท ในเครือที่ต้องการเสนอขายหลักทรัพย์สาธารณะในสหรัฐอเมริกาแบบฟอร์มตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) เป็นหนังสือแจ้งการแต่งตั้งตัวแทน ให้บริการโดยสถาบันต่างประเทศบางแห่ง โดยสรุป SEC จากแบบฟอร์ม FN เป็นข้อกำหนดของ บริษัท ที่เกี่ยวข้องกับบริการทางการเงินต่างประเทศซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการเสนอขายหลักทรัพย์ มันเป็นส่วนหนึ่งของการยื่นแบบ F ของ SEC ที่ใช้กับ บริษัท ต่างประเทศที่ทำการเสนอขายในสหรัฐอเมริกา ตั้งแต่ปี 2545 แบบฟอร์ม FN ของ SEC จะต้องยื่นแบบอิเล็กทรอนิกส์
ทำลาย SEC จากแบบฟอร์ม FN
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. FN เป็นที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการมากขึ้นว่า "การแต่งตั้งตัวแทนเพื่อให้บริการโดยธนาคารต่างประเทศและ บริษัท ประกันภัยต่างประเทศและ บริษัท โฮลดิ้งและ บริษัท ย่อยทางการเงินบางแห่งซึ่งทำหน้าที่เสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนในสหรัฐอเมริกา" แบบฟอร์ม FN อาจเป็นที่รู้จักกันในนาม "การแต่งตั้งตัวแทนในการให้บริการของกระบวนการโดยธนาคารต่างประเทศและ บริษัท ประกันภัยต่างประเทศภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476" การกระทำนี้มักเรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" กำหนดว่าจะต้องยื่นแบบฟอร์มการลงทะเบียนซึ่งให้ข้อเท็จจริงที่สำคัญเหล่านี้เพื่อเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญเมื่อลงทะเบียนหลักทรัพย์ของ บริษัท สิ่งนี้จะช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. บรรลุวัตถุประสงค์ของการกระทำ: นักลงทุนสามารถรับข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เสนอและเพื่อป้องกันการฉ้อโกงในการขายหลักทรัพย์ที่เสนอ
แบบฟอร์ม FN กับ SEC แบบฟอร์ม FX
หากผู้ออกหลักทรัพย์ในต่างประเทศยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ไปแล้วก็จะได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบฟอร์มนี้ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 ทั้งคู่ใช้แบบฟอร์ม FN และ FX เพื่อกำหนดตัวแทนของสหรัฐสำหรับการให้บริการ ผู้ออกหลักทรัพย์จะได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบฟอร์ม FN หากพวกเขาออกตราสารหนี้หรือหุ้นบุริมสิทธิที่ไม่มีการลงคะแนน
แบบฟอร์มความต้องการและโครงสร้างของ FN ของ SEC
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แบบฟอร์ม FN ใช้กับสามประเภทถ้า filers:
- ผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นธนาคารต่างประเทศหรือ บริษัท ประกันภัยต่างประเทศยกเว้นข้อกำหนดของ บริษัท การลงทุนตามกฎ 3a-6 ภายใต้พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 (“ พระราชบัญญัติปี 1940”) ผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศซึ่งเป็น บริษัท สาขาการเงินของ ธนาคารต่างประเทศหรือ บริษัท ประกันภัยต่างประเทศตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎ 3a-6 ภายใต้พระราชบัญญัติปี 1940 หาก บริษัท ย่อยทางการเงินดังกล่าวได้รับการยกเว้นจากคำจำกัดความของ บริษัท การลงทุนตามกฎ 3a-5 ภายใต้พระราชบัญญัติ 1940 orA ผู้ออกต่างประเทศที่ได้รับการยกเว้นจากคำนิยามของ บริษัท การลงทุนตามกฎ 3a-1 ภายใต้พระราชบัญญัติปี 1940 เนื่องจาก บริษัท ย่อยที่ถือหุ้นใหญ่บางส่วนหรือทั้งหมดเป็นธนาคารต่างประเทศหรือ บริษัท ประกันภัยต่างประเทศยกเว้นจากนิยามของ บริษัท การลงทุนตามกฎ 3a-6 ภายใต้พรบ. 2483
ก.ล.ต. ให้แม่แบบฟอร์ม FN ซึ่งมีผลจนถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 ต้องยื่นแบบฟอร์ม FN หกชุดต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยหนึ่งในนั้นต้องลงลายมือชื่อด้วยตนเอง ภาระเวลาโดยประมาณสำหรับการยื่นแบบฟอร์ม FN คือหนึ่งชั่วโมง มันมีชื่อของไฟล์ฟิลเลอร์ไม่ว่าไฟล์จะเป็นต้นฉบับหรือมีการแก้ไขชื่อของผู้ลงทะเบียนประเภทฟอร์มหมายเลขไฟล์ (ถ้าทราบ) ผู้ยื่นแบบฟอร์มและวันที่ที่ยื่นรวมถึงข้อมูลอื่น ๆ
