อาชญากรรมและการฉ้อโกง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-4 เป็นรูปแบบข้อบังคับที่ \

Schedule 13G เป็นแบบฟอร์ม SEC คล้ายกับ Schedule 13D ที่ใช้ในการรายงานความเป็นเจ้าของหุ้นซึ่งเกิน 5% ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของ บริษัท

ตาราง 13E-4 เป็นที่รู้จักกันในชื่อ \

ตารางที่ 14C กำหนดข้อกำหนดในการเปิดเผยข้อมูลบางอย่างสำหรับ บริษัท ที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตารางเวลา 13D เป็นรูปแบบที่ต้องยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อบุคคลหรือกลุ่มได้มามากกว่า 5% ของประเภทหุ้นใด ๆ ของ บริษัท

Schedule TO เป็นการยื่นต่อกลต. ที่ต้องการคู่สัญญาที่ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน

กำหนดการ TO-C นั้นยื่นต่อ SEC เมื่อมีการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรที่เกี่ยวข้องกับคำเสนอซื้อ

กำหนดการ TO-T จะต้องยื่นต่อ SEC โดยนิติบุคคลใด ๆ นอกเหนือจากผู้ออกหลักทรัพย์เองการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บางส่วนที่จดทะเบียนตามมาตรา 14d หรือ 13e ของพระราชบัญญัติ 1934

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-K405 เป็นแบบฟอร์มที่สำนักงาน ก.ล.ต. ใช้ก่อนปี 2546 เพื่อระบุว่า บริษัท ไม่สามารถยื่นแบบฟอร์ม 4 (หรือแบบฟอร์ม 3 หรือแบบฟอร์มที่คล้ายกัน 5) ตรงเวลา

ค่าธรรมเนียม ก.ล.ต. เป็นค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรมที่แนบมากับการขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-12G เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ที่กำหนดเมื่อ บริษัท ที่มีการซื้อขายหุ้นสาธารณะออกหุ้นใหม่

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ถูกสร้างขึ้นเพื่อควบคุมธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดรองและสร้างความมั่นใจในความยุติธรรมและความเชื่อมั่นของนักลงทุน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-C เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อ SEC โดย บริษัท ที่มีหลักทรัพย์อยู่ในระบบใบเสนอราคาของผู้ค้าหลักทรัพย์ NASDAQ

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-KT เป็นรายงานการเปลี่ยนแปลงที่ยื่นแทนรายงานประจำปี 10-K มาตรฐานเมื่อ บริษัท เปลี่ยนปลายปีบัญชี

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-D เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) หรือที่เรียกว่ารายงานการกระจายผู้ออกหลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนด้านสินทรัพย์

SEC แบบฟอร์ม 10-QT ใช้เมื่อมีการนำเสนอ \

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-SB เป็นการยื่นต่อกลต. ที่ใช้ในการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของธุรกิจขนาดเล็กที่ต้องการค้าขายแลกเปลี่ยนในสหรัฐ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 10SB12B จนถึงปี 2551 ได้ยื่นต่อ SEC สำหรับ \

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) เป็นหน่วยงานรัฐบาลของสหรัฐอเมริกาที่สร้างขึ้นโดยสภาคองเกรสเพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และปกป้องนักลงทุน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 12b-25 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) หรือที่เรียกว่าการแจ้งการยื่นล่าช้า

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-12B เป็นหนังสือรับรองการยกเลิกการลงทะเบียนประเภทหลักทรัพย์ตามมาตรา 12 (g) หรือการแจ้งการระงับการปฏิบัติหน้าที่ในการยื่นรายงานตามมาตรา 13 และ 15 (ง) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 มาตรา 12 ( ข)

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-12G เป็นรูปแบบที่อนุญาตให้ออกใบรับรองการยกเลิกการลงทะเบียนประเภทของการรักษาความปลอดภัยหรือการแจ้งการระงับการปฏิบัติหน้าที่ในการยื่นรายงาน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15F เป็นการยื่นแบบสมัครใจกับสำนักงานกลต. ที่ใช้โดย บริษัท ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เพื่อเพิกถอนการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของพวกเขา

แบบฟอร์ม 17-H ของ SEC เป็นรายงานการประเมินความเสี่ยงที่ผู้ค้าหลักทรัพย์ทุกรายจะต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

ก.ล.ต. แบบที่ 10 เป็นการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่ใช้ในการลงทะเบียนประเภทหลักทรัพย์เพื่อเตรียมพร้อมสำหรับการซื้อขายในตลาดหุ้นสหรัฐ

แบบฟอร์ม SEC 18 คือการยื่นแบบ ก.ล.ต. ที่รู้จักกันทั่วไปว่าเป็นแอพลิเคชันสำหรับการลงทะเบียนของรัฐบาลต่างประเทศและเขตการปกครองทางการเมือง

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 18-K เป็นแบบยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ใช้เพื่อให้การปรับปรุงเกี่ยวกับสถานะของการรักษาความปลอดภัยต่างประเทศซื้อขายในประเทศและผู้ออกหลักทรัพย์

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 18-12B เป็นการยื่นต่อกลต. ที่ใช้ในการจดทะเบียนตราสารหนี้ที่รัฐบาลต่างประเทศเสนอในตลาดสหรัฐ

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 1-A เป็นเอกสารที่จำเป็นสำหรับการลงทะเบียนหลักทรัพย์

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 11-K เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการซื้อหุ้นของพนักงานและแผนการออมทรัพย์

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 20-F เป็นรูปแบบที่จะต้องส่งโดย \

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 20FR12B เป็นแบบยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่ใช้ในการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของ บริษัท ต่างประเทศที่มีความประสงค์ที่จะซื้อขายแลกเปลี่ยนในสหรัฐ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2 เป็นไฟล์ที่ต้องยื่นเป็นประจำทุกปีโดย บริษัท กองทุนเปิด บริษัท หลักทรัพย์ที่มีจำนวนหน้าและหน่วยลงทุนที่น่าเชื่อถือ

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15 เป็นการยื่นแบบสมัครใจกับหน่วยงานกำกับดูแลโดย บริษัท ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เพื่อเพิกถอนการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของพวกเขา

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 305B2 เป็นแบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่อนุญาตให้มีการแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์ภายใต้พระราชบัญญัติ Trust Indenture Act ปี 1939

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-15D เป็นเอกสารที่ยื่นเพื่อระบุการสิ้นสุดการลงทะเบียนเพื่อความปลอดภัยหรือเพื่อแจ้งให้ทราบเพื่อยุติความต้องการรายงานไฟล์

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B1 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นเพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติมที่ไม่ได้รวมอยู่ในการยื่นหนังสือชี้ชวนเริ่มต้นเมื่อลงทะเบียน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 8A12BEF เกี่ยวข้องกับการจดทะเบียนตราสารหนี้ (พันธบัตร) ตามมาตรา 12 (b) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B2 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นหากมีการเสนอขายหลักทรัพย์ในเบื้องต้นล่าช้า

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424A เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นหากมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญต่อหนังสือชี้ชวนที่ยื่นก่อนหน้านี้ที่ส่งเป็นส่วนหนึ่งของคำชี้แจงการลงทะเบียน