SEC แบบฟอร์ม 19b-4 คืออะไร?
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 19b-4 เป็นแบบฟอร์มที่ใช้เพื่อแจ้งให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ทราบถึงการเปลี่ยนแปลงกฎที่เสนอโดยองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) ตามกฎข้อ 19b-4 ภายใต้กฎหมายตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
องค์กรกำกับดูแลตนเองเป็นองค์กรเอกชนที่มีอำนาจในการกำกับดูแลในระดับอุตสาหกรรมหรืออาชีพ ตัวอย่างของ SROs ในอุตสาหกรรมการเงินจะรวมถึงตลาดหุ้นเช่นตลาดหุ้นนิวยอร์กหรือแนสแด็กหน่วยงานหักบัญชีที่ลงทะเบียนเช่น บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีและคณะกรรมการกำหนดกฎแห่งชาติ
ทำความเข้าใจกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 19b-4
องค์กรกำกับดูแลตนเองจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 19b-4 กับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนที่จะทำการเปลี่ยนแปลงกฎใด ๆ โดยเฉพาะในเรื่องกฎการซื้อขาย ในการยื่นคำร้อง SRO จะต้องปรับกฎใหม่ให้กับพนักงานของสำนักงาน ก.ล.ต. ทำให้ชัดเจนว่าการเปลี่ยนแปลงกฎรองรับตลาดการค้าที่เป็นธรรมและให้การคุ้มครองนักลงทุนและขั้นตอนการกำกับดูแลที่จำเป็น ระยะเวลาแสดงความคิดเห็นต่อสาธารณะจะติดตามการยื่น 19b-4 แต่ละครั้งโดยการแลกเปลี่ยนอื่น ๆ และประชาชนสามารถให้การสนับสนุนหรือคัดค้านการเปลี่ยนแปลงกฎที่เสนอ เอกสารยื่น 19b-4 ทั้งหมดมีให้ในระบบการรวบรวมเอกสารอิเล็กทรอนิกส์การวิเคราะห์และการเรียกคืน (EDGAR) ของ ก.ล.ต. เมื่อยื่นแบบฟอร์มอย่างเป็นทางการแล้วการตรวจสอบและอนุมัติของ ก.ล.ต. หรือการปฏิเสธอาจใช้เวลา 90 ถึง 270 วัน เจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. จะปฏิเสธการยื่น 19b-4 หากข้อมูลใด ๆ ที่จำเป็นถูกแยกออกจากการยื่นเอกสารขั้นสุดท้าย
