อาชญากรรมและการฉ้อโกง

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม N-CSR เป็นรูปแบบที่ บริษัท จัดการลงทุนจดทะเบียนเสร็จสมบูรณ์และยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) หลังจากส่งรายงานประจำปีและรายครึ่งปีให้กับผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม SEC N-SAR คือการยื่นหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ที่เฉพาะเจาะจงสำหรับ บริษัท จัดการการลงทุนที่จดทะเบียน

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม NSAR-A เป็นการยื่นแบบครึ่งปีกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ บริษัท จัดการการลงทุนจดทะเบียนทำในช่วงหกเดือนแรกของปีงบประมาณของพวกเขา

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. NT 10-Q เป็น บริษัท ฟอร์มที่ไม่สามารถส่งเอกสารทางการเงินรายไตรมาสที่ตรงเวลา

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. PRE 14A เป็นแบบฟอร์มที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในเรื่องที่ต้องได้รับการโหวตจากผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. PRE 14C ให้ผู้ถือหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงในประเด็นที่มีข้อมูลบางอย่างตามที่กำหนดโดย SEC ตารางที่ 14A

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. SB-2 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่จำเป็นสำหรับธุรกิจขนาดเล็กบางแห่ง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-6 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ซึ่งหน่วยลงทุนที่ไว้วางใจใช้ในการลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่ออก

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. PRER14A เป็นแบบยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่จะต้องยื่นสำหรับผู้จดทะเบียนเมื่อมีการแก้ไขวัสดุพร็อกซี่เบื้องต้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. PRRN14A เป็นเอกสารที่ยื่นต่อ SEC เมื่อมีการแก้ไขเอกสารการพร็อกซี่เบื้องต้นที่ไม่ใช่ผู้บริหารได้รับการแก้ไขและต้องมีการลงคะแนนผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 เป็นการยื่นต่อ SEC ซึ่งอาจใช้โดย บริษัท จัดการการลงทุนและ บริษัท พัฒนาธุรกิจเพื่อลงทะเบียนธุรกรรมบางอย่าง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. PX14A6G เป็นหนังสือบอกกล่าวการชักชวนที่ได้รับการยกเว้นที่ยื่นต่อ SEC ซึ่งแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบว่าได้รับการยกเว้นจากกฎการชักชวนแบบเดิม

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-11 เป็นเอกสารที่ใช้ในการลงทะเบียนปัญหาหลักทรัพย์สำหรับการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs)

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-54C เป็นแบบฟอร์มที่กรอกโดย บริษัท การลงทุนเพื่อถอนการเลือกตั้งโดยสมัครใจเพื่อถูกควบคุมในฐานะ บริษัท พัฒนาธุรกิจ

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. NQ เป็นเอกสารที่เปิดเผยการถือครองหลักทรัพย์ที่สมบูรณ์ของ บริษัท จัดการการลงทุนที่จดทะเบียนในแต่ละปีละสองครั้ง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-PX เสร็จสมบูรณ์โดยกองทุนรวมเพื่อเปิดเผยผู้รับมอบฉันทะการลงคะแนนของหลักทรัพย์ที่จัดขึ้นในกองทุน แบบฟอร์มจะถูกยื่นในแต่ละปีกับ ก.ล.ต. สำหรับระยะเวลา 12 เดือนสิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน

แบบฟอร์ม SEC S-3 เป็นแบบฟอร์มการลงทะเบียนความปลอดภัยที่ใช้งานง่ายโดย บริษัท ที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการรายงานก่อนหน้านี้ โดยทั่วไปแล้วจะยื่นพร้อมกับหุ้นสามัญหรือเสนอขายหุ้นบุริมสิทธิ์

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-2 เป็นแบบฟอร์มจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ซึ่งทำหน้าที่เป็นทะเบียนที่ง่ายสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ใหม่

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม S-3D เป็นเอกสารที่ บริษัท ที่ซื้อขายหุ้นทั่วไปยื่นต่อระบบ EDGAR ของ SEC เมื่อพวกเขาซื้อหลักทรัพย์ในนามของผู้ถือหุ้น

แบบฟอร์ม SEC S-8 เป็นแบบฟอร์มลงทะเบียนสำหรับหลักทรัพย์ที่เสนอเป็นส่วนหนึ่งของแผนผลประโยชน์ของพนักงาน

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. T-3 เป็นแอพพลิเคชั่นสำหรับคุณสมบัติของหุ้นกู้ที่จะต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. U-1 เป็นแอปพลิเคชั่นหรือคำประกาศของ บริษัท ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการออก

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม U-3A-2 เป็นแบบฟอร์มที่ต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อยกเว้นจากพระราชบัญญัติการถือครอง บริษัท สาธารณูปโภค (PUCHA) ปี 1935

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. T-1 เป็นคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของ บริษัท ที่จะต้องยื่นต่อ SEC เพื่อปกป้องสิทธิของผู้ถือหุ้นกู้

ใบรับรองที่สรุปการเช่าซื้อของสิ่งอำนวยความสะดวกด้านสาธารณูปโภคใด ๆ โดย บริษัท โฮลดิ้งยูทิลิตี้ที่คาดหวัง แบบฟอร์ม ก.ล.ต. U-7D ประกอบด้วยรายละเอียดของต้นทุนของสิ่งอำนวยความสะดวกเช่นเดียวกับเงื่อนไขทางการเงินและคำอธิบายของสิ่งอำนวยความสะดวกเอง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. X-17A-5 ที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริการายงานสถานะทางการเงินและการดำเนินงานของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่จดทะเบียน

เอกสารที่ยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. MEF เป็นเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการจดทะเบียนเพิ่มอีก 20% ของหลักทรัพย์สำหรับการเสนอขายตามกฎหมายหลักทรัพย์ปี 2476 ที่กำหนดไว้ที่ 462 (b)

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม U-5S เป็นการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ที่จะต้องยื่นเป็นประจำทุกปีโดย บริษัท โฮลดิ้งที่จดทะเบียนทุกแห่ง

SEC Schedule 13D เป็นรายงานที่นักลงทุนจะต้องยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อแจ้งความเป็นเจ้าของมากกว่าร้อยละห้าของจำนวนหุ้นใน บริษัท

การยื่น SEC POS AM เป็นสิ่งที่ทำโดย บริษัท ที่ยื่นขอจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา

การยื่นแบบ SEC RW นั้นกระทำโดย บริษัท ที่ร้องขอให้ถอนการจดทะเบียนหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างดำเนินการอย่างเป็นทางการ

ก.ล.ต. ตาราง 13-E-3 เป็นตารางเวลาที่ บริษัท จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือ บริษัท ในเครือต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เมื่อ บริษัท นั้น

มาตรา 16 เป็นส่วนหนึ่งของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ที่อธิบายถึงความรับผิดชอบในการจัดเก็บเอกสารของกรรมการเจ้าหน้าที่และผู้ถือหุ้นหลัก

ภายใต้มาตรา 1202 ของประมวลรัษฎากรภายในกำไรจากการลงทุนในหุ้นธุรกิจขนาดเล็กที่เลือกจะถูกแยกออกจากภาษีของรัฐบาลกลาง

มาตรา 12D-1 และการยกเว้นภายใต้พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 กำหนดกฎเกณฑ์และข้อ จำกัด เกี่ยวกับวิธีการที่กองทุนรวมลงทุนสามารถลงทุนซึ่งกันและกัน

การฉ้อโกงหลักทรัพย์เป็นรูปแบบของอาชญากรรมปกขาวที่ปลอมแปลงแผนการหลอกลวงเพื่อให้ได้เงินจากนักลงทุน

การทำธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ปลอดภัยนั้นเป็นวิธีแรกที่ใช้โปรโตคอลอีคอมเมิร์ซเพื่อป้องกันข้อมูลบัตรเครดิตออนไลน์

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 เป็นกฎหมายตราสามดวงของรัฐบาลกลางอันเป็นผลมาจากการแข่งขันในตลาดปี 1929

อัตราผลตอบแทนของ ก.ล.ต. คือการคำนวณอัตราผลตอบแทนมาตรฐานที่พัฒนาโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ที่ช่วยให้การเปรียบเทียบกองทุนตราสารหนี้เป็นธรรม

SEDAR เป็นระบบจัดเก็บข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ของแคนาดาที่อนุญาตให้ บริษัท จดทะเบียนรายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของพวกเขาเพื่อวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบ