อะไรคือแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 497
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 497 เป็นเอกสารที่ บริษัท การลงทุนใช้ในการจัดเก็บเอกสารที่ชัดเจนของพวกเขาในสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) การรวบรวมข้อมูลอิเล็คทรอนิคส์การวิเคราะห์และการดึง (EDGAR)
ทำลายแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 497
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 497 นั้นใช้โดย บริษัท การลงทุนที่จำเป็นต้องจัดเก็บเอกสารที่ชัดเจนตามกฎ 497 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1933 เอกสารที่ชัดเจนรวมถึงเอกสารดังกล่าวในรูปแบบหนังสือมอบฉันทะรายงานสิ่งพิมพ์หนังสือชี้ชวนรายงานประจำปีของผู้ถือหุ้นกองทุนรวม ข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) และอีกหลายตัวอย่าง
ในสหรัฐอเมริกา บริษัท ทั้งหมดที่ยื่นต่อกลต. จะต้องจัดทำและอัปโหลดเอกสารของตนที่เว็บไซต์ EDGAR ศูนย์รับฝากอิเล็กทรอนิกส์นี้ช่วยให้นักลงทุนสามารถเข้าถึงเอกสารทั้งหมดของ บริษัท ใด บริษัท หนึ่งได้ เอกสารที่สามารถเรียกดูได้บน EDGAR นั้นรวมถึงรายงาน บริษัท และงบการเงินรายไตรมาสและประจำปี แบบฟอร์ม 10-K และแบบฟอร์ม 10-Q สามารถเข้าถึงได้โดยใช้ EDGAR แบบฟอร์ม 10-K แสดงประวัติ บริษัท โดยละเอียดงบการเงินที่ตรวจสอบแล้วคำอธิบายของผลิตภัณฑ์และบริการและการตรวจสอบประจำปีขององค์กรการดำเนินงานและตลาดที่ บริษัท ดำเนินงานอยู่ แบบฟอร์ม 10-Q เป็นรายงานรายไตรมาสซึ่งรวมถึงงบการเงินที่ยังไม่ผ่านการตรวจสอบและข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ บริษัท ในช่วงสามเดือนก่อนหน้า
ผู้ใช้ฐานข้อมูล EDGAR สามารถค้นหาเอกสารที่ยื่นต่อองค์กรขององค์กรที่เฉพาะเจาะจงโดยการใส่สัญลักษณ์สัญลักษณ์ของ บริษัท บริษัท ที่มีการยื่นครั้งล่าสุดมักจะแสดงก่อน
ข้อยกเว้นในการยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 497
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 หรือที่รู้จักกันทั่วไปว่าเป็นกฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" บรรลุภารกิจหลักสองประการ หนึ่งคือเพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนสามารถเข้าถึงงบการเงินที่ครอบคลุมและข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อการซื้อ; อื่น ๆ คือการห้ามการกระจายข้อมูลที่หลอกลวงและฉ้อโกงโดย บริษัท ที่ขายหลักทรัพย์ เพื่อช่วยในการบังคับใช้พระราชกฤษฎีกาเหล่านี้สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้หลักทรัพย์ที่มีอยู่สำหรับการขายสาธารณะในสหรัฐอเมริกาโดยทั่วไปจะต้องลงทะเบียนกับคณะกรรมการ อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. อนุญาตให้มีข้อยกเว้นสำหรับกฎนี้
ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ระบุว่ามีข้อยกเว้นเฉพาะจากข้อกำหนดการลงทะเบียนรวมถึงข้อเสนอส่วนตัวที่มีให้สำหรับบุคคลหรือสถาบันจำนวนน้อยเท่านั้น ข้อเสนอที่มีขนาด จำกัด การนำเสนอภายในประเทศ และหลักทรัพย์ของรัฐบาลเทศบาลรัฐและรัฐบาลกลาง ด้วยการยกเว้นคะแนนข้อเสนอที่น้อยลงจากข้อกำหนดการลงทะเบียนสำนักงาน ก.ล.ต. ช่วยลดค่าใช้จ่ายด้านความปลอดภัยให้แก่ประชาชน
