อาชญากรรมและการฉ้อโกง

การซื้อขายด้วยตนเองคือเมื่อผู้มีอำนาจกระทำการเพื่อประโยชน์สูงสุดของตนเองในการทำธุรกรรมมากกว่าเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

บัญชีที่แยกออกเป็นบัญชีเงินฝากที่ถูกยึดผ่านการดำเนินคดีหรือคำสั่งศาล

Series 63 คือการตรวจสอบหลักทรัพย์และใบอนุญาตที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการขอคำสั่งซื้อเพื่อความปลอดภัยทุกประเภทในสถานะเฉพาะ

ในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์รอบระยะเวลาการชำระบัญชีเป็นระยะเวลาระหว่างวันที่การซื้อขาย - เมื่อมีการดำเนินการคำสั่งเพื่อความปลอดภัยและวันที่ชำระ - เมื่อการค้าเป็นที่สิ้นสุด

ระบบเงาของธนาคารหมายถึงตัวกลางทางการเงินที่ไม่ได้ควบคุมซึ่งอำนวยความสะดวกในการสร้างเครดิตในระบบการเงินทั่วโลก

ประโยคความสามารถในการแยกระบุว่าเงื่อนไขของสัญญามีความเป็นอิสระจากกัน

การลงทะเบียนชั้นวางเป็นข้อบังคับที่ บริษัท สามารถทำให้ปฏิบัติตามข้อกำหนดการลงทะเบียนของ US SEC ได้

Short and บิดเบือนหมายถึงการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุนที่จะสต็อกสินค้าสั้น ๆ แล้วกระจายข่าวลือในความพยายามที่จะลดราคาของมัน

กฎหมายต่อต้านการผูกขาดของเชอร์แมนเป็นสถานที่สำคัญในปี ค.ศ. 1890 กฎหมายของสหรัฐฯที่มีกฎหมายที่น่าเชื่อถือเช่นการผูกขาดและการค้าเพื่อเพิ่มความสามารถในการแข่งขันทางเศรษฐกิจ

กฎการขายชอร์ตคือกฎเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ที่ จำกัด การขายชอร์ตหุ้นไม่ให้ตกต่ำในราคาตลาดของหุ้น

บรรษัทคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ทำหน้าที่ดูแลการชำระบัญชีของผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ล้มละลายและส่งคืนทรัพย์สินให้กับลูกค้า

เซอร์อัลเลนสแตนฟอร์ดอดีตนายธนาคารที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดในหลักทรัพย์ฉ้อโกงเกิน 8 พันล้านดอลลาร์

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIRA) ซึ่งปัจจุบันเรียกว่า FINRA เป็นชื่อขององค์กรที่รวมหน่วยงานกำกับดูแลของ NASD และ NYSE

พระราชบัญญัติคุ้มครองงานของธุรกิจขนาดเล็กปี 1996 เป็นกฎหมายที่เพิ่มค่าจ้างขั้นต่ำ, ลดความซับซ้อนของกฎเงินบำนาญและภาษีสำหรับธุรกิจขนาดเล็ก

ปืนสูบบุหรี่เป็นสิ่งที่ทำหน้าที่เป็นหลักฐานหรือหลักฐานที่พิสูจน์ได้โดยเฉพาะอย่างยิ่งอาชญากรรม

วิศวกรรมสังคมคือการใช้ประโยชน์จากจุดอ่อนของมนุษย์เพื่อเข้าถึงข้อมูลและระบบที่ได้รับการป้องกัน

“ Smurf” เป็นคำศัพท์ทางการเงินสำหรับผู้ฟอกเงินคนที่พยายามหลบเลี่ยงการตรวจสอบข้อเท็จจริงจากหน่วยงานของรัฐโดยการทำลายธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินจำนวนมากในการทำธุรกรรมขนาดเล็กกว่าเกณฑ์การรายงาน

Soft ดอลลาร์หมายถึงเมื่อนายหน้าซื้อขายให้ผู้จัดการการลงทุนบางอย่าง perks ในการแลกเปลี่ยนสำหรับการซื้อขายสูงค่าคอมมิชชันผ่าน บริษัท

โปรแกรมเหรียญตัวแทนโอนหลักทรัพย์เป็นระบบการตรวจสอบเพื่อรับรองลายเซ็นของแต่ละบุคคลที่ใช้กับหลักทรัพย์ที่ต้องการโอน

Stare decisis เป็นหลักคำสอนทางกฎหมายที่กำหนดให้ศาลปฏิบัติตามคดีในอดีตเมื่อมีการพิจารณาคดีในกรณีที่คล้ายกัน

ผู้ดูแลระบบของรัฐคือหน่วยงานของรัฐหรือเจ้าหน้าที่ที่ดูแลและบังคับใช้กฎระเบียบระดับรัฐเกี่ยวกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์

พระราชบัญญัติการหลอกลวงเป็นแนวคิดทางกฎหมายที่กำหนดว่าสัญญาบางประเภทจะต้องดำเนินการเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อให้ถูกต้อง

การหยุดการซื้อขายตามพระราชบัญญัติความรู้ด้านรัฐสภาหรือ \

การโจมตีห่วงโซ่อุปทานคือการโจมตีทางไซเบอร์ที่พยายามสร้างความเสียหายให้กับ บริษัท โดยการโจมตีช่องโหว่ในเครือข่ายห่วงโซ่อุปทาน

SAR เป็นเครื่องมือที่มีให้ภายใต้พระราชบัญญัติความลับธนาคารเพื่อตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยซึ่งไม่ได้ทำเครื่องหมายตามปกติภายใต้รายงานอื่น ๆ

พระราชบัญญัติ Taft-Hartley เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางปี ​​1947 ห้ามมิให้มีการปฏิบัติบางอย่างและต้องเปิดเผยกิจกรรมทางการเงินและการเมืองโดยสหภาพ

กฎเทปต้องมีการตรวจสอบพิเศษของผู้ที่ลงทะเบียน FINRA ที่มีประวัติที่มีปัญหาและ บริษัท ที่จ้างบุคคลดังกล่าวเป็นจำนวนมาก

พระราชบัญญัติคุ้มครองผู้บริโภคด้านการสื่อสารโทรคมนาคมปี 1991 (TCPA) เป็นกฎหมายของสหรัฐอเมริกาที่สร้างขึ้นเพื่อตอบสนองต่อความกังวลของผู้บริโภคเกี่ยวกับการตลาดทางโทรศัพท์

การตรวจสอบบุคคลที่สามคือเมื่อมีการใช้องค์กรภายนอกเพื่อตรวจสอบและยืนยันข้อมูลและความตั้งใจของลูกค้าเพื่อให้มั่นใจว่าถูกต้อง

การขายแบบผูกมัดเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายของ บริษัท ที่จัดหาผลิตภัณฑ์หรือบริการโดยมีเงื่อนไขว่าลูกค้าซื้อผลิตภัณฑ์หรือบริการอื่น ๆ

พระราชบัญญัติความจริงในการให้กู้ยืม (TILA) เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางที่ประกาศใช้ในปีพ. ศ. 2511 เพื่อช่วยคุ้มครองผู้บริโภคในการติดต่อกับเจ้าหนี้และเจ้าหนี้

การให้ทิปคือการให้ข้อมูลที่ไม่เป็นสาธารณะเกี่ยวกับ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะแก่บุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตให้มีข้อมูล

โดยทั่วไปการกล่าวอ้างทุกครั้งที่เกิดขึ้นในศาลแพ่งยกเว้นข้อพิพาททางสัญญานั้นอยู่ภายใต้กฎหมายการละเมิด

TRACE เป็นโปรแกรมที่ช่วยให้สามารถรายงานการทำธุรกรรม over-the-counter สำหรับหลักทรัพย์ที่มีรายได้คงที่

ค่าเสียหายทวีคูณเป็นความเสียหายที่ศาลมอบให้แก่โจทก์ที่มีอยู่จริงซึ่งเป็นสามเท่าของความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงหรือชดเชย

Tunneling เป็นวิธีการดำเนินธุรกิจที่ผิดกฎหมายซึ่งผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือวงในระดับสูงนำสินทรัพย์ของ บริษัท ไปใช้เพื่อผลประโยชน์ส่วนตัว

การรับรองความถูกต้องแบบสองปัจจัย (2FA) เป็นชั้นความปลอดภัยที่สองนอกเหนือจากรหัสผ่านสำหรับการเข้าถึงบัญชีหรือระบบ

การผูกเป็นข้อตกลงที่ผิดกฎหมายบ่อยครั้งเพื่อที่จะซื้อผลิตภัณฑ์หนึ่งผู้บริโภคจะต้องซื้อผลิตภัณฑ์อื่นที่มีอยู่ในตลาดที่แยกต่างหาก

การกระทำอัลตร้า vires เป็นการกระทำที่เกินขอบเขตอำนาจทางกฎหมายที่ระบุไว้สำหรับการกระทำของ บริษัท

เศรษฐกิจใต้ดินอธิบายธุรกรรมทางเศรษฐกิจที่ผิดกฎหมายซึ่งไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดการรายงานของรัฐบาล