คำจำกัดความของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B3
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B3 เป็นแบบหนังสือชี้ชวนที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) กำหนดให้ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์ยื่นรายละเอียดข้อมูลที่ทำให้เกิดการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญจากข้อมูลที่ได้รับมาก่อนหน้านี้ บริษัท จะต้องยื่นหนังสือชี้ชวนในรูปแบบ 424B3 ตามกฎ 424 (b) (3) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476
บริษัท อาจยื่นแบบ 424B4 และ 424B5 สำหรับการเปิดเผยเพิ่มเติม
ทำลายแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B3
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476 ถูกสร้างขึ้นเพื่อช่วยนักลงทุนในการตัดสินใจอย่างมีข้อมูลโดยกำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องกรอกข้อมูลและยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (รวมถึงข้อมูลทางการเงินและวัสดุ) กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ก่อนออกสู่สาธารณะ
มีบทลงโทษที่สำคัญสำหรับปัญหาที่ไม่ปฏิบัติตามเอกสารที่ยื่นต่อและโปรโตคอลการเปิดเผยที่เหมาะสม ตัวอย่างเช่นบุคคลใดก็ตามที่จงใจฝ่าฝืนพระราชบัญญัติปี 1933 จะถูกจำคุกห้าปีค่าปรับ 10, 000 ดอลลาร์หรือทั้งคู่ พระราชบัญญัตินี้ยังมีกรรมการ บริษัท, ทนายความ, นักบัญชี, องค์กรการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทั้งหมดและทุกคนที่ลงนามในงบการลงทะเบียนที่ต้องรับผิดชอบต่องบเท็จและทำให้เข้าใจผิดที่มีอยู่ในงบการลงทะเบียนและหนังสือชี้ชวน นักลงทุนอาจฟ้องบุคคลใด ๆ ที่เข้าร่วมหรือหลายฝ่ายที่ซื้อปัญหาใหม่และไม่รับรู้ถึงข้อความหรือการละเว้นที่เป็นเท็จ
บ่อยครั้งที่การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลที่จำเป็นต้องมีภายใต้ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476 ก็เป็นแถลงการณ์การลงทะเบียนภายใต้ พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุน ปี 2483
ตัวอย่างแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B3
ในเดือนพฤศจิกายนปี 2017 Galena Pharmaceuticals ยื่นแบบฟอร์ม 424B3 ของ SEC เป็นส่วนเสริมของคำสั่งพร็อกซีเริ่มต้นหรือคำแถลงการให้ความยินยอมเพื่อให้คำชี้แจงและการเพิ่มเติมในการเปิดเผยข้อมูล แก้ไขการเปิดเผยข้อมูลรวมถึง:
-
การแก้ไขของ Galena สำหรับ“ คำถามและคำตอบเกี่ยวกับการควบรวมกิจการและการประชุมพิเศษ Galena” ในส่วนที่เกี่ยวกับ“ การงดออกเสียงและ 'นายหน้าที่ไม่ลงคะแนน' จะมีผลอย่างไรต่อผลการลงคะแนนที่เกี่ยวกับข้อเสนอ Galena แต่ละครั้ง "Galena อนุมานว่าการงดออกเสียงจะมี“ ผลเช่นเดียวกับการลงคะแนน 'ต่อ', 'และนายหน้าที่ไม่ได้ลงคะแนนจะไม่มีผลต่อผลลัพธ์ของการลงคะแนน
นอกจากนี้ Galena ได้แก้ไขย่อหน้าเต็มในหน้า 107 ของหนังสือมอบฉันทะในหัวข้อ“ การควบรวมกิจการ - ความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงิน Galena” ( ข้อความที่ขีดเส้นใต้ขีดเส้นใต้และข้อความที่ถูกลบมีการประท้วง)
-
“ เมื่อเลือก บริษัท ที่ใช้ในการวิเคราะห์เหล่านี้เกณฑ์ที่ใช้โดย Canaccord Genuity พิจารณาจำนวน บริษัท ที่มีศักยภาพที่จะรวมอยู่ในกลุ่มเพียร์ที่เลือกไว้การเสนอขายหุ้นเบื้องต้นแบบสาธารณะก่อนหน้านี้ที่เลือกไว้ ในขณะที่ บริษัท เหล่านี้ไม่สามารถเทียบเคียงได้โดยตรงกับ SELLAS เนื่องจากเหตุผลอื่น ๆ ที่มุ่งเน้นผลิตภัณฑ์และขั้นตอนการพัฒนาที่แน่นอนจำนวนของผลิตภัณฑ์ภายใต้การพัฒนาและอื่น ๆ ทางการเงินธุรกิจและ / หรือลักษณะการดำเนินงานเกณฑ์ที่ใช้โดย Canaccord Genuity ตัวบ่งชี้การรักษาของโปรแกรมนำของ บริษัท ที่เลือกและขั้นตอนการพัฒนาของโปรแกรมนำนั้นเมื่อเปรียบเทียบกับ SELLAS ดังที่ระบุไว้ในตารางด้านล่าง”
-
ตัวอย่างนี้ทำให้ชัดเจนระดับรายละเอียดหลาย 424B3 แบบฟอร์มจะเข้าไป