แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV คืออะไร
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ของ ADV ถูกใช้โดยที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อลงทะเบียนกับทั้งคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และหน่วยงานด้านหลักทรัพย์ของรัฐ โดยมีรายละเอียดการลงโทษทางวินัยใด ๆ กับที่ปรึกษาและสรุปการบริการค่าธรรมเนียมประวัติวิชาชีพและการดำเนินธุรกิจ
ทำลายแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV
SEC แบบฟอร์ม ADV ประกอบด้วยสองส่วน ส่วนที่ 1 ต้องการข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนความเป็นเจ้าของลูกค้าพนักงานแนวทางการดำเนินธุรกิจพันธมิตรและกิจกรรมทางวินัยใด ๆ ของที่ปรึกษาหรือพนักงานของ บริษัท ส่วนที่ 2 กำหนดให้ที่ปรึกษาการลงทุนเตรียมโบรชัวร์บรรยายที่เขียนเป็นภาษาอังกฤษล้วนซึ่งมีข้อมูลเช่นประเภทของบริการที่ปรึกษาที่เสนอตารางค่าธรรมเนียมของที่ปรึกษาข้อมูลทางวินัยความขัดแย้งทางผลประโยชน์และประวัติการศึกษาและการจัดการธุรกิจและบุคลากรที่ปรึกษาหลักของ ที่ปรึกษา
แผ่นพับเป็นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้นที่ผู้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนให้แก่ลูกค้า ก่อนที่จะจ้างใครสักคนให้เป็นที่ปรึกษาการลงทุนนักลงทุนควรขอแบบฟอร์ม ADV ของทั้งสองส่วนและอ่านอย่างระมัดระวัง แบบฟอร์ม ADV มีให้บริการแก่สาธารณชนในเว็บไซต์การเปิดเผยข้อมูลที่ปรึกษาการลงทุน (IAPD) ของ ก.ล.ต. ที่ www.adviserinfo.sec.gov
ที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญใด ๆ ในโบรชัวร์และให้โบรชัวร์ที่ได้รับการปรับปรุง พวกเขายังต้องให้ลูกค้าเสริมโบรชัวร์ที่ให้ข้อมูลเกี่ยวกับพนักงานที่เฉพาะเจาะจงทำหน้าที่ในนามของที่ปรึกษาการลงทุนที่จริงให้คำแนะนำการลงทุนให้กับลูกค้า ข้อมูลเสริมนี้จะต้องส่งมอบให้กับลูกค้าก่อนที่พนักงานจะเริ่มให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าหรือเมื่อมีการเปิดเผยเหตุการณ์ทางวินัยใหม่หรือการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในข้อมูลทางวินัยที่ได้รับการเปิดเผยแล้ว
