รูปแบบวินาที

คำจำกัดความของ ก.ล.ต. แบบ ATS-R

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ATS-R เป็นข้อมูลที่จำเป็นทุกไตรมาสที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขายทางเลือก แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ATS-R แสดงรายละเอียดกิจกรรมการซื้อขายรายไตรมาสของระบบทางเลือกทั้งในแง่ของจำนวนหน่วยและดอลลาร์ของการซื้อขายในหลักทรัพย์ทุกประเภท ATS จะต้องยื่นแบบฟอร์มภายใน 30 วันนับจากวันสิ้นไตรมาสปฏิทิน

ทำลายลง SEC แบบ ATS-R

ก.ล.ต. กำหนดระบบการซื้อขายทางเลือกว่า "องค์กรสมาคมบุคคลกลุ่มบุคคลหรือระบบ (1) ที่ประกอบรักษาหรือจัดให้มีตลาดหรือสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับการรวบรวมผู้ซื้อและผู้ขายหลักทรัพย์หรือดำเนินการอื่น ๆ ด้วย เกี่ยวกับหลักทรัพย์หน้าที่ที่ดำเนินการโดยตลาดหลักทรัพย์ในความหมายของกฎ 3b-16 ภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนและ (2) ที่ไม่ได้ (i) กำหนดกฎเกณฑ์การดำเนินการของสมาชิกที่นอกเหนือจากการซื้อขายของสมาชิกดังกล่าว ในองค์กร, สมาคม, บุคคล, กลุ่มบุคคล, หรือระบบหรือ (ii) ผู้สมัครสมาชิกที่มีระเบียบวินัยนอกเหนือจากการกีดกันการซื้อขาย"

บน SEC แบบ ATS-R นิติบุคคลต้องรายงานปริมาณธุรกรรมทั้งหมดและปริมาณธุรกรรมดอลลาร์ทั้งหมดของไตรมาสปฏิทินล่าสุดสำหรับหลักทรัพย์ต่อไปนี้:

• หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็กตลาดแห่งชาติหลักทรัพย์ตัวเลือกที่ไม่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์ตัวเลือกรัฐบาลหลักทรัพย์หลักทรัพย์เทศบาลตราสารหนี้ บริษัท หลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการจำนองหลักทรัพย์ตราสารหนี้อื่น ๆ

ATS จะต้องจัดทำตัวเลขการซื้อขายหน่วยและดอลลาร์สำหรับหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities และตัวเลือกที่จดทะเบียนในการซื้อขายนอกเวลาทำการที่เกิดขึ้นใน ATS