แบบฟอร์ม SEC คืออะไร ADV-E
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-E รวมถึงการรับรองสินทรัพย์ของลูกค้าทั้งเงินสดและหลักทรัพย์ที่จัดขึ้นโดยที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน แบบฟอร์ม ADV-E ของ SEC นั้นถูกใช้โดยนักบัญชีเป็นส่วนใหญ่ มันมีข้อมูลเกี่ยวกับที่ปรึกษาและสถานะของการปฏิบัติพร้อมกับรายชื่อหลักทรัพย์ของลูกค้าและการถือครอง
การทำลายลง SEC แบบฟอร์ม ADV-E
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-E นั้นถูกกำหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนในปีพ. ศ. 2483 โดยมีการประเมินโดยนักบัญชีอิสระเพื่อความถูกต้องและการปฏิบัติตาม จุดประสงค์สูงสุดของแบบฟอร์มคือเพื่อให้แน่ใจว่ามีการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าอย่างเหมาะสม
ข้อมูลที่อยู่ในแบบฟอร์ม ADV มีความสำคัญต่อนักลงทุนที่มีศักยภาพและปัจจุบันเช่นเดียวกับที่คุณจะทำการวิจัยการตัดสินใจทางการเงินที่สำคัญเช่นการซื้อบ้านหรือรถยนต์
บางส่วนของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV-E
ยิ่งไปกว่านั้น Form ADV เป็นรูปแบบเหมือนกันที่ที่ปรึกษาการลงทุนใช้เพื่อลงทะเบียนกับทั้งคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และหน่วยงานด้านหลักทรัพย์ของรัฐ แบบฟอร์มประกอบด้วยสองส่วน ส่วนที่ 1 ต้องการข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนความเป็นเจ้าของลูกค้าพนักงานแนวทางการดำเนินธุรกิจพันธมิตรและกิจกรรมทางวินัยใด ๆ ของที่ปรึกษาหรือพนักงานของ บริษัท ส่วนที่ 1 ถูกจัดระเบียบในรูปแบบกล่องกาเครื่องหมายเติมในช่องว่าง ก.ล.ต. ตรวจสอบข้อมูลจากส่วนนี้ของแบบฟอร์มเพื่อดำเนินการลงทะเบียนและจัดการโปรแกรมด้านกฎระเบียบและการตรวจสอบ
เริ่มต้นในปี 2011 ตอนที่ 2 ต้องการที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อเตรียมโบรชัวร์การเล่าเรื่องที่เขียนเป็นภาษาอังกฤษล้วนที่มีข้อมูลเช่นประเภทของบริการให้คำปรึกษาที่เสนอตารางค่าธรรมเนียมของที่ปรึกษาข้อมูลทางวินัยความขัดแย้งทางผลประโยชน์และภูมิหลังทางการศึกษา บุคลากรที่ปรึกษาของที่ปรึกษา แผ่นพับเป็นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้นที่ผู้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนให้แก่ลูกค้า
ที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องส่งมอบบทสรุปการเปลี่ยนแปลงวัสดุในโบรชัวร์เป็นประจำทุกปีและส่งโบรชัวร์ที่อัปเดตที่สมบูรณ์หรือข้อเสนอเพื่อให้ลูกค้าได้รับโบรชัวร์ที่อัปเดตแล้ว นอกจากนี้ที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องจัดส่งโบรชัวร์เพิ่มเติมให้กับลูกค้าที่ให้ข้อมูลเกี่ยวกับพนักงานที่เฉพาะเจาะจงทำหน้าที่ในนามของที่ปรึกษาการลงทุนที่ให้คำแนะนำการลงทุนกับลูกค้า
