SEC แบบฟอร์ม F-3 คืออะไร?
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม F-3 เป็นแบบฟอร์มที่ใช้ในการลงทะเบียนหลักทรัพย์ของผู้ออกตราสารหนี้เอกชนในต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แบบฟอร์ม F-3 ยังเป็นที่รู้จักกันในนาม "คำแถลงการลงทะเบียน" ภายใต้หลักทรัพย์ พระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476
บริษัท เอกชนต่างชาติที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดโลกสูงกว่า 75 ล้านดอลลาร์และรายงานตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2477 เป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปีจะต้องยื่นแบบฟอร์ม F-3 มันถูกใช้โดยผู้ออกตราสารหนี้ต่างประเทศที่มีสิทธิ์ในการลงทะเบียนข้อเสนอของหลักทรัพย์ที่มีระดับการลงทุนที่ไม่สามารถแปลงสภาพได้
ทำความเข้าใจกับ SEC ในแบบฟอร์ม F-3
แบบฟอร์ม F-3 ช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. บรรลุวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 โดยกำหนดให้นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ใด ๆ มักเรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ถูกตราขึ้นโดยรัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกาหลังจากตลาดหุ้นตกในปี 1929 แบบฟอร์ม F-3 และรูปแบบอื่น ๆ จะถูกยื่นเพื่อให้ข้อเท็จจริงที่สำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของ บริษัท เมื่อพวกเขา การลงทะเบียน
ข้อกำหนดสำหรับผู้จดทะเบียน
ภายใต้พรบ. หลักทรัพย์ บริษัท จะต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขบางประการเพื่อใช้แบบฟอร์ม F-3 เพื่อการลงทะเบียน ผู้ลงทะเบียนอย่างใดอย่างหนึ่งจะต้องมีชั้นของหลักทรัพย์จดทะเบียนตามมาตรา 12 (g) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์หรือที่เรียกว่าพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหรือพวกเขาจะต้องยื่นรายงานตามมาตรา 15 (d) และพวกเขาจะต้องยื่นที่ รายงานประจำปีอย่างน้อยหนึ่งฉบับที่ใช้แบบฟอร์ม 20-F, แบบฟอร์ม 10-K หรือแบบฟอร์ม 40-F (ตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน)
ผู้ลงทะเบียนไม่สามารถจ่ายเงินปันผลหรือผ่อนชำระกองทุนหุ้นที่ต้องการได้ พวกเขายังไม่สามารถผิดนัดผ่อนชำระเงินยืมหรือเช่าระยะยาวใด ๆ
หากผู้ลงทะเบียนเป็น บริษัท ย่อยที่เป็นเจ้าของส่วนใหญ่ข้อเสนอด้านความปลอดภัยอาจลงทะเบียนในแบบฟอร์ม F-3 (โดยสมมติว่า บริษัท ย่อยนั้นเป็นไปตามข้อกำหนดคุณสมบัติที่เหมาะสมสำหรับการมีสิทธิ์)
ข้อกำหนดการทำธุรกรรม
ข้อเสนอด้านความปลอดภัยที่ทำโดยผู้จดทะเบียนที่ตรงตามเงื่อนไขการทำธุรกรรมบางอย่างอาจใช้แบบฟอร์มนี้สำหรับการลงทะเบียน ซึ่งรวมถึงการเสนอขายหลักทรัพย์เบื้องต้นเป็นเงินสดโดยผู้จดทะเบียน (หรือในนามของผู้จดทะเบียน) หากมูลค่าตลาดรวมทั่วโลกของผู้ถือหุ้นสามัญเทียบเท่ากับ 75 ล้านดอลลาร์หรือมากกว่า
ข้อเสนอเบื้องต้นของหลักทรัพย์ที่ไม่แปลงสภาพอาจลงทะเบียนได้ตราบใดที่ผู้ลงทะเบียนได้ออกเงินไม่ต่ำกว่า 1 พันล้านเหรียญสหรัฐในหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถแปลงสภาพได้ภายใน 60 วันนับจากวันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (ไม่รวมส่วนของผู้ถือหุ้นสามัญ หลักทรัพย์ที่ไม่สามารถเปลี่ยนได้มูลค่า 750 ล้านดอลลาร์ นอกจากนี้ยังนำไปใช้กับ บริษัท ย่อยที่ถือหุ้นทั้งหมดหรือหุ้นส่วนการดำเนินงานที่เป็นเจ้าของส่วนใหญ่ของความไว้วางใจการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเป็นผู้ออกตราสารที่มีชื่อเสียง
