อาชญากรรมและการฉ้อโกง

เอกสารมอบฉันทะจะถูกส่งให้ผู้ถือหุ้นก่อนการประชุมประจำปีเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญและให้โอกาสพวกเขาในการออกเสียงลงคะแนนในประเด็นพื้นฐาน

หนังสือมอบฉันทะเป็นเอกสารที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้ บริษัท ต้องมอบให้แก่ผู้ถือหุ้นรวมถึงข้อมูลที่จำเป็นในการตัดสินใจอย่างชาญฉลาดในการประชุมผู้ถือหุ้น

พระราชบัญญัติปฏิรูปการฟ้องร้องคดีหลักทรัพย์ส่วนบุคคล - PSLRA - เป็นกฎหมายที่ผ่านการมีเพศสัมพันธ์ในปี 2538 เพื่อระงับการฟ้องร้องหลักทรัพย์ที่ไม่สำคัญหรือไม่มีเหตุผล

Pump-and-dump เป็นรูปแบบที่พยายามเพิ่มราคาของหุ้นผ่านคำแนะนำโดยอิงจากคำสั่งที่เป็นเท็จทำให้เข้าใจผิดหรือเกินจริงอย่างมาก

รูปแบบปิรามิดเป็นการหลอกลวงการลงทุนที่ผิดกฎหมายตามการตั้งค่าแบบลำดับชั้นที่จ่ายให้สมาชิกสูงขึ้นในโครงสร้างด้วยเงินทุนจากสมาชิกใหม่

ผู้จัดการสินทรัพย์มืออาชีพที่ผ่านการรับรองเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนซึ่งช่วยให้สถาบันต่างๆเช่นกองทุนบำเหน็จบำนาญทำการลงทุน

นักลงทุนได้รับการขนานนามว่าเป็นผู้ซื้อสถาบันที่ผ่านการรับรอง (QIB) หากพวกเขาคิดว่าจำเป็นต้องได้รับการคุ้มครองด้านกฎระเบียบน้อยกว่านักลงทุนที่ไม่ซับซ้อน

การตรวจสอบเอกสารที่ถูกสอบสวนนั้นเป็นการตรวจสอบอย่างละเอียดถึงเอกสารที่ถูกสอบสวนในกรณีของการฉ้อโกงการปลอมแปลง ฯลฯ

การฉ้อโกงมักหมายถึงอาชญากรรมที่กระทำโดยผ่านการบีบบังคับหรือการบีบบังคับ โดยทั่วไปคำนี้เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมที่มีการจัดการ

Ransomware เป็นชั้นเชิงไซเบอร์กรรโชกที่ใช้ซอฟต์แวร์ที่เป็นอันตรายเพื่อจับตัวประกันระบบคอมพิวเตอร์ของผู้ใช้จนกว่าจะได้รับค่าไถ่

มาตรฐานความสมเหตุสมผลมีแอปพลิเคชั่นทางการเงินหลายอย่างที่เกี่ยวข้องกับการกำหนดความคาดหวังของคู่สัญญาให้ถือว่าเหมาะสม

การบุกเบิกเป็นสิทธิ์ในการเรียกคืนทรัพย์สินในกรณีที่ไม่ได้ชำระเงินฉ้อโกงหรือความผิดปกติอื่น ๆ

Redlining เป็นการปฏิบัติที่ผิดจรรยาบรรณที่ให้บริการ (ด้านการเงินและอื่น ๆ ) สำหรับผู้อยู่อาศัยในบางพื้นที่ตามเชื้อชาติหรือเผ่าพันธุ์

ระเบียบ SHO เป็นข้อบังคับของ ก.ล.ต. ที่ปรับปรุงนโยบายที่ควบคุมการปฏิบัติเรื่องการขายชอร์ต

ตลาดที่มีการควบคุมนั้นเป็นตลาดที่หน่วยงานของรัฐหรือกลุ่มอุตสาหกรรมหรือกลุ่มแรงงานใช้ความพยายามในการควบคุมและควบคุม

การลงทะเบียนเป็นกระบวนการที่ บริษัท ยื่นเอกสารที่ต้องการกับสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อเสนอขายต่อประชาชนและ / หรือกระบวนการที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และผู้ค้าหลักทรัพย์มีสิทธิตามกฎหมายที่จะขายหลักทรัพย์

ระเบียบ EE เป็นกฎที่กำหนดโดยคณะกรรมการธนาคารกลางสหรัฐฯ

ระเบียบ Z เป็นกฎระเบียบของคณะกรรมการธนาคารกลางสหรัฐฯที่ใช้พระราชบัญญัติความจริงในการให้ยืมและแนะนำการคุ้มครองใหม่สำหรับผู้กู้ผู้บริโภค

ระเบียบก. ได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียนที่กำหนดโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ซึ่งใช้บังคับกับการเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป

กฎระเบียบ B แสดงกฎที่ผู้ให้กู้ต้องปฏิบัติตามเมื่อได้รับและประมวลผลข้อมูลเครดิต

ระเบียบ D (Reg D) เป็นข้อบังคับที่อนุญาตให้ บริษัท ขนาดเล็กขายหลักทรัพย์โดยไม่ต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ระเบียบ NMS เป็นชุดของกฎที่ดูเหมือนว่าจะปรับปรุงการแลกเปลี่ยนของสหรัฐผ่านความเป็นธรรมในการดำเนินการด้านราคา

ระเบียบข้อบังคับ E กำหนดกฎเกณฑ์สำหรับการโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ให้แนวทางสำหรับผู้ออกและผู้ขายบัตรเดบิตและปกป้องผู้บริโภค

การเปิดเผยข้อมูลอย่างเป็นระเบียบเป็นกฎเพื่อป้องกันการเปิดเผยโดยเลือกโดย บริษัท มหาชนต่อผู้เชี่ยวชาญด้านการตลาดและผู้ถือหุ้นบางราย

ระเบียบ K เป็นระเบียบหนึ่งที่กำหนดโดย Federal Reserve ให้การกำกับดูแลในด้านหน้าของธนาคารระหว่างประเทศ

Regulation T หรือ Reg T ควบคุมบัญชีเงินสดและจำนวนเครดิตที่ผู้ค้าหลักทรัพย์สามารถขยายไปยังนักลงทุนเพื่อซื้อหลักทรัพย์

ระเบียบ W เป็นข้อกำหนดของระบบ Federal Reserve ที่ จำกัด การทำธุรกรรมบางอย่างระหว่างธนาคารและ บริษัท ในเครือ

การเกษียณอายุของหลักทรัพย์เป็นการยกเลิกหุ้นหรือพันธบัตรเนื่องจากผู้ออกได้ซื้อคืนหรือครบกำหนดระยะเวลา

Rio Trade เป็นคำสแลงสำหรับการทำธุรกรรมในตลาดการเงินที่พยายามอย่างเต็มที่เพื่อกู้คืนความสูญเสียครั้งก่อน

ผู้ประกอบการค้าขายกระทำการโดยประมาทและเป็นอิสระจากผู้อื่นโดยปกติจะสร้างความเสียหายให้กับลูกค้าและสถาบันที่ว่าจ้างผู้ประกอบการค้า

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) เป็นสมาคมระดับโลกที่กำหนดคุณสมบัติและมาตรฐานในที่ดินทรัพย์สินและการก่อสร้าง

กฎ 10b - 18 เป็นกฎของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ช่วยปกป้อง บริษัท และผู้ซื้อในเครือโดยจัดให้มีท่าเรือที่ปลอดภัยเมื่อซื้อคืนหุ้นของ บริษัท

เพื่อแก้ไขปัญหาการฉ้อโกงหลักทรัพย์โดยใช้วิธีการยักยอกกฎ 10b-5 ได้ถูกสร้างขึ้นภายใต้พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477

กฎการปฏิบัติที่เป็นธรรมเป็นจรรยาบรรณสำหรับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ของสหรัฐอเมริกาที่ต้องการความภักดีและการติดต่อกับลูกค้าอย่างยุติธรรม

กฎ 10b5-1 เป็นกฎที่จัดตั้งขึ้นโดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่อนุญาตให้บุคคลภายในของ บริษัท ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์กำหนดแผนการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อขายหุ้นที่พวกเขาเป็นเจ้าของ

กฎ 10b-6 ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ห้ามมิให้มีการซื้อหุ้นโดยผู้ออกหลักทรัพย์เมื่อหุ้นยังไม่เสร็จสิ้นการกระจาย

ก.ล.ต. กฎ 144A แก้ไขข้อกำหนดระยะเวลาการถือครองสองปีสำหรับหลักทรัพย์ที่วางไว้เป็นส่วนตัวเพื่ออนุญาตให้ผู้ซื้อสถาบันที่มีคุณสมบัติเหมาะสมทำการซื้อขาย

กฎข้อที่ 144 เป็นกฎของ ก.ล.ต. ที่กำหนดเงื่อนไขภายใต้การขายหลักทรัพย์แบบ จำกัด ไม่ลงทะเบียนและการควบคุม

การยื่นแบบ S-8 เป็นการยื่นเรื่องตามข้อบังคับที่จำเป็นเมื่อ บริษัท วางแผนที่จะออกหุ้นให้เป็นหุ้นหรือตัวเลือกหุ้นให้กับพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของพวกเขา

การยื่นแบบ S-3 เป็นกระบวนการลงทะเบียนแบบง่ายที่ใช้โดย บริษัท ที่มีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดการยื่นเรื่องตามกฎหมาย