แบบฟอร์มวินาที

แบบฟอร์ม SEC คืออะไร N-6

แบบฟอร์ม SEC N-6 เป็นรูปแบบที่บัญชีทรัสต์บางแห่งต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลที่สร้างขึ้นเพื่อช่วยป้องกันการฉ้อโกงและการหลอกลวงในรูปแบบอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นสำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบกิจกรรมและการเก็บบันทึกข้อมูลของ บริษัท ที่ซื้อขายหุ้นสาธารณะในสหรัฐอเมริกา

ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม N-6

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-6 เป็นเอกสารที่ต้องส่งโดยบัญชีแยกต่างหากซึ่งเป็นหน่วยลงทุนที่ให้ความน่าเชื่อถือที่เสนอสัญญาประกันชีวิตที่หลากหลาย วัตถุประสงค์ของแบบฟอร์มนี้คือเพื่อให้ข้อมูลแก่นักลงทุนที่สามารถช่วยพวกเขาในการตัดสินใจว่าจะลงทุนในสัญญาประกันชีวิตแบบผันแปรหรือไม่

แบบฟอร์มนี้เป็นเพียงตัวอย่างหนึ่งของสิ่งที่เรียกว่าการยื่นของ SEC เอกสารเหล่านี้เป็นแถลงการณ์อย่างเป็นทางการหรือเอกสารซึ่งอาจรวมถึงสิ่งต่าง ๆ เช่นรายงานเป็นระยะงบการลงทะเบียนและเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยความเสี่ยง ในสหรัฐอเมริการัฐบาลต้องกำหนดให้มีการยื่นเอกสารเหล่านี้และเข้าถึงผู้ลงทุนที่มีศักยภาพเพื่อผลประโยชน์ของการเปิดเผยแบบเต็ม นักลงทุนจะตรวจสอบเอกสารทั้งหมดเหล่านี้เพื่อประเมินผลการดำเนินงานของ บริษัท เพื่อประเมินสถานะทางการเงินในปัจจุบันรวมถึงการคาดการณ์ผลการดำเนินงานของ บริษัท ในอนาคตอันใกล้

บางส่วนของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-6

แบบฟอร์ม SEC N-6 ประกอบด้วยสามส่วนหลัก

ส่วน A ของหนังสือชี้ชวนนี้จะต้องมีข้อมูลที่ชัดเจนเกี่ยวกับการลงทุนที่ผู้ลงทุนโดยเฉลี่ยซึ่งอาจไม่มีพื้นฐานด้านการเงินหรือกฎหมายสามารถเข้าใจได้ ควรให้การเปิดเผยที่สมดุลของแง่บวกและด้านลบของสัญญาประกันชีวิตที่เปลี่ยนแปลงได้รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงและผลประโยชน์ค่าธรรมเนียมพรีเมี่ยมประโยชน์การเสียชีวิตมูลค่าตามสัญญาการยอมแพ้เงินให้สินเชื่อการพ้นกำหนดและการคืนภาษี เช่นเดียวกับการยื่นเอกสารอื่น ๆ เอกสารนี้ควรเป็นไปตามแนวทางในกฎหมายหลักทรัพย์ฉบับที่ 421 (d) หรือที่รู้จักในชื่อกฎภาษาอังกฤษธรรมดาซึ่งกำหนดว่าข้อความควรมีความชัดเจนกระชับและเข้าใจง่าย

ส่วน B ให้ข้อมูลเพิ่มเติมที่อาจเป็นที่สนใจของนักลงทุนบางส่วนเช่นงบการเงินและข้อมูลเกี่ยวกับเบี้ยประกันการจัดจำหน่ายและสินเชื่อ ในที่สุดส่วน C มีข้อมูลเกี่ยวกับกรรมการการชดใช้ค่าตัวแทนและอื่น ๆ

บริษัท ที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์จะต้องกรอกและยื่นแบบฟอร์ม SEC N-6 ซึ่งเป็นเอกสารที่กำหนดโดยพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 1940 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 เพื่อให้เป็นไปตามภาระผูกพันในการยื่นแบบฟอร์ม SEC ของ N-6 จะแล้วเสร็จและส่งในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์บนเว็บไซต์ของ SEC ก.ล.ต. เปิดเผยข้อมูลที่มีอยู่ในเอกสารที่ยื่นต่อสาธารณะ