คำจำกัดความของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E เป็นแบบแสดงรายการข้อมูลที่จำเป็นสำหรับบัญชีแยกต่างหาก (อ้างอิงถึง บริษัท จัดการด้านการลงทุน) ซึ่งมีการแก้ไขเพิ่มเติมภายหลังการประกาศที่มีประสิทธิภาพตามกฎ 485 (a) ด้วยหุ้นเพิ่มเติมภายใต้กฎ 24e-2 ไม่สามารถส่งแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E ในรูปแบบพระราชบัญญัติ บริษัท ลงทุนของการยื่นแบบ 2483 เท่านั้น วัตถุประสงค์ของแบบฟอร์มคือการกำหนดรายละเอียดที่สมบูรณ์ของการเสนอขายหลักทรัพย์และกลยุทธ์การลงทุนโดย บริษัท การลงทุน
บัญชีแยกต่างหากเป็นบัญชีการลงทุนที่มีการจัดการแบบส่วนตัวที่นักลงทุนเป็นเจ้าของซึ่งต้องการจัดการกลุ่มสินทรัพย์แต่ละรายการ บัญชีแยกต่างหากมักจะเปิดผ่าน บริษัท นายหน้าที่ปรึกษาทางการเงินหรือสถาบันการเงินอื่น ๆ ตัวอย่างเช่นพวกเขาอาจจัดขึ้นที่ธนาคารหรือเปิดกับ บริษัท ประกันภัย บัญชีแยกใช้กันโดยทั่วไปโดยนักลงทุนที่มีมูลค่าสุทธิสูง (HNW) ที่ต้องการเป็นหุ้นส่วนกับผู้จัดการเงินมืออาชีพและมักจะเน้นไปที่กลยุทธ์การกำหนดเป้าหมายเดียว แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E จำเป็นต้องสร้างบัญชีแยกดังกล่าวสำหรับลูกค้าของสถาบันการเงิน
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม 485A24E
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 485A24E จำเป็นต้องสร้างบัญชีแยกสำหรับลูกค้าของสถาบันการเงิน บัญชีแยกหรือบัญชีแยกหรือ SMAs เป็นผลิตภัณฑ์การลงทุนที่ได้รับความนิยมสำหรับบุคคลที่มีรายได้สูงมักจะต้องมียอดคงเหลือขั้นต่ำ 100, 000 ดอลลาร์หรือมากกว่าเพื่อเปิดและบำรุงรักษา ในบัญชีเหล่านี้ที่ปรึกษาทางการเงินมักจะมีดุลยพินิจมากกว่าสิ่งที่จะซื้อขายและความถี่ บัญชีเหล่านี้มักถูกเรียกเก็บเงินภายใต้ประเภทค่าธรรมเนียมการจัดเรียง
เนื่องจากบัญชีประเภทนี้สามารถเกี่ยวข้องกับกลยุทธ์การลงทุนที่มีความเสี่ยงโดยเฉพาะและต้องใช้ดุลยพินิจในการส่งมอบที่ปรึกษาทางการเงินหรือผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้บัญชีประเภทนี้ลงทะเบียนและควบคุมด้วยการกำกับดูแลที่เหมาะสม
กฎ 485 (a) ของกฎหมายหลักทรัพย์ปี 2476 กล่าวว่าการแก้ไขภายหลังการยื่นจดทะเบียนโดย บริษัท จัดการการลงทุนแบบเปิดท้ายหรือการลงทุนในหน่วยลงทุนจะมีผลในวันที่ 60 หลังจากการยื่น กฎข้อ 24e ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนในปี 1940 เกี่ยวกับหนังสือชี้ชวนฉบับแก้ไขสำหรับหลักทรัพย์ของ บริษัท การลงทุนที่ออกภายใต้พระราชบัญญัติปี 1933 หนังสือชี้ชวนฉบับแก้ไขจะต้องยื่นเพื่อแก้ไขเพิ่มเติมในคำแถลงการจดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476
หากแผนการลงทุนหรือรายชื่อหลักทรัพย์ในบัญชีแยกต่างหากมีการเปลี่ยนแปลงเช่นหากหนังสือชี้ชวนสำหรับกลยุทธ์การลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงในรูปแบบที่สำคัญจะต้องแก้ไขโดยใช้แบบฟอร์ม 485A24F ก.ล.ต.
