แบบฟอร์ม BDW ของ SEC คืออะไร?
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แบบฟอร์ม DBW เป็นเอกสารที่ต้องทำโดยผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ต้องการยกเลิกสถานะการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ชื่อของแบบฟอร์มคือ SEC ฟอร์มฟอร์มที่ร้องขอสำหรับการถอนตัวแทนจำหน่าย
พูดง่ายกว่านี้คือแบบฟอร์มนี้อนุญาตให้ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ปิดร้านหรือหยุดการแสดงความสามารถของตัวแทนจำหน่ายนายหน้า หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) สั่งการใช้แบบฟอร์ม DBW นายหน้า - ผู้ซื้อและขายหลักทรัพย์ในนามของลูกค้าที่ลงทุน - อาจใช้เอกสารเพื่อถอนเงินบางส่วนจากกิจกรรมการซื้อขาย การลบบางส่วนยุติการลงทะเบียนของนายหน้าภายในเขตอำนาจศาลที่เฉพาะเจาะจงและองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) อย่างไรก็ตามการถอนเงินบางส่วนยังไม่สิ้นสุดข้อกำหนดในการยื่นของ บริษัท ต่อ SEC และกับ SROs และเขตอำนาจศาลที่เหลือ
จุดประสงค์ของแบบฟอร์มนี้คือเพื่อช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตัดสินว่าเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะมากที่สุดสำหรับผู้ค้าหลักทรัพย์ที่จะถอนการจดทะเบียนหรือไม่
บทบัญญัติเฉพาะของ ก.ล.ต. แบบฟอร์ม BDW
มาตรา 15 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ครอบคลุมบทบัญญัติที่ควบคุมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ลงทะเบียนผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จุดประสงค์ของแบบฟอร์มนี้คือเพื่อช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตัดสินว่าเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะมากที่สุดสำหรับผู้ค้าหลักทรัพย์ที่จะถอนการจดทะเบียนหรือไม่ ก.ล.ต. และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) เก็บข้อมูลทั้งหมดที่ได้จากการยื่นแบบฟอร์ม BDW ไว้ในบันทึก ข้อมูลที่มีอยู่ในเอกสารที่เปิดเผยต่อสาธารณชนสามารถใช้ได้
นายหน้า - ผู้ค้าอาจส่งแบบฟอร์ม BDW ทางอิเล็กทรอนิกส์กับศูนย์รับฝากกลาง (CRD) ซึ่งดูแลโดย FINRA เขตอำนาจศาลบางแห่งอาจต้องยื่นเอกสารแบบฟอร์มแยกต่างหากและมีข้อกำหนดการยื่นเพิ่มเติม ดังนั้นผู้สมัครควรติดต่อผู้มีอำนาจที่เหมาะสมสำหรับความต้องการการยื่นเฉพาะเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาจะปฏิบัติตามอย่างเต็มที่
ตัวอย่างโลกแห่งความจริง
จากข้อมูลของ FINRA เมื่อตัวแทนจำหน่ายนายหน้ายุติการลงทะเบียน บริษัท ของพวกเขาโดยใช้ Uniform Request สำหรับการถอนนายหน้าตัวแทนจำหน่ายพวกเขาควรคำนึงถึงประเด็นต่อไปนี้:
- ก่อนที่จะยื่นแบบฟอร์ม BDW ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์จะต้องแก้ไขแบบฟอร์ม BD เพื่ออัปเดตข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือไม่สมบูรณ์ตัวแทนจำหน่ายอาจทำการยื่นแบบฟอร์มการแก้ไขที่เหมาะสมออนไลน์ผ่านทางเว็บ CRD โปรดทราบว่าเขตอำนาจศาลบางแห่งอาจมีข้อกำหนดการยื่นเพิ่มเติม
นอกจากนี้ บริษัท ควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาติดต่อเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมสำหรับข้อกำหนดการยื่นเฉพาะของพวกเขา ไดเรกทอรีของรัฐและเขตอำนาจศาลมีอยู่ในเว็บไซต์สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์อเมริกาเหนือ
