แบบฟอร์มวินาที 424b5

คำจำกัดความของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 424B5 เป็นแบบฟอร์มหนังสือชี้ชวนที่ บริษัท ต้องยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่อ้างถึงในรูปแบบ 424B2 (ยื่นเรื่องการเสนอขายหลักทรัพย์ขั้นต้น) และ 424B3 (ยื่นหากมีการเปลี่ยนแปลงครั้งใหญ่เกิดขึ้นกับหนังสือชี้ชวน) แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5 สรุปข้อมูลหนังสือชี้ชวนข้อเท็จจริงหรือเหตุการณ์จากแบบฟอร์มที่ยื่นก่อนหน้านี้

ทำลายแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5 จะต้องยื่นภายในสองวันทำการนับจากวันที่กำหนดราคาเสนอขายหรือวันที่ใช้ครั้งแรกหลังจากวันที่การเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนหรือการขายหลักทรัพย์ของ บริษัท มีผลบังคับใช้ บริษัท จะต้องยื่นหนังสือชี้ชวนในรูปแบบ 424B5 ตามกฎ 424 (b) (5) ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 ได้ผ่านการรับรองเพื่อให้แน่ใจว่าการเสนอขายหลักทรัพย์ใหม่ทั้งหมดต่อสาธารณชนได้รับการตรวจอย่างเต็มที่ผ่านการตรวจสอบอย่างละเอียดรอบคอบและความเสี่ยงและผลตอบแทนนั้นมีรายละเอียดชัดเจนในคำชี้แจงการลงทะเบียนและหนังสือชี้ชวน นี่คือเพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนที่คาดหวังทุกคนมีความรู้เต็มรูปแบบก่อนที่จะเสี่ยงเกินควรและการสูญเสียเงินของพวกเขา

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางที่รับผิดชอบในการบังคับใช้พระราชบัญญัติ ฝ่ายใดก็ตามที่จงใจฝ่าฝืนพระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476 มีโทษจำคุกห้าปีปรับ 10, 000 เหรียญหรือทั้งสองอย่าง พระราชบัญญัตินี้ยังมีกรรมการทนายความนักบัญชีการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และทุกคนที่ลงนามในคำชี้แจงการลงทะเบียนต้องรับผิดชอบต่อข้อความเท็จและทำให้เข้าใจผิดว่าคำชี้แจงการลงทะเบียนและ / หรือหนังสือชี้ชวนประกอบด้วย

พระราชบัญญัตินี้เข้มงวดมากเพราะมันถูกสร้างขึ้นจากการตกต่ำของตลาดหุ้นเมื่อปีพ. ศ. 2472 ซึ่งส่วนหนึ่งเกิดจากการขาดความโปร่งใส ดังนั้นกฎหมายฉบับนี้จึงมีเป้าหมายหลักสองประการคือเพื่อให้เกิดความโปร่งใสมากขึ้นในงบการเงินและสร้างกฎหมายต่อต้านการบิดเบือนความจริงและการฉ้อโกงในตลาดหลักทรัพย์

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5 และการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 424B5 จะต้องกรอกหากมีการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ที่เกิดขึ้นกับหนังสือชี้ชวนของ บริษัท ก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) การเสนอขายหุ้นมักเกิดขึ้นกับ บริษัท ขนาดเล็กที่มีอายุน้อยกว่าที่ต้องการเงินทุนเพื่อขยาย อย่างไรก็ตาม บริษัท เอกชนขนาดใหญ่ที่กำลังมองหาที่จะกลายเป็นซื้อขายสาธารณะอาจ IPO ในการทำ IPO ส่วนใหญ่ บริษัท ที่เป็น บริษัท มหาชนหรือผู้ออกหลักทรัพย์จะได้รับความช่วยเหลือจาก บริษัท จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ผู้จัดการการจัดจำหน่ายซึ่งมักจะเป็นธนาคารเพื่อการลงทุนช่วยกำหนดประเภทของหลักทรัพย์ที่จะออกราคาเสนอขายที่ดีที่สุดจำนวนหุ้นที่จะออกและเวลาในการทำข้อตกลงสู่ตลาด