คำจำกัดความของแบบฟอร์ม SEC F-4
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-4 เป็นเอกสารที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) กำหนดให้มีการลงทะเบียนหลักทรัพย์บางอย่างโดยผู้ออกตราสารต่างประเทศ แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-4 สนับสนุนการลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับผู้ออกเอกชนต่างประเทศในการเชื่อมต่อกับข้อเสนอแลกเปลี่ยนและการรวมธุรกิจ
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม F-4
แบบฟอร์ม F-4 ยังเป็นที่รู้จักกันในนามแบบแสดงรายการข้อมูลภายใต้ กฎหมายหลักทรัพย์ ปี 2476 การกระทำนี้มักเรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" กำหนดให้แบบฟอร์มการลงทะเบียนเหล่านี้เปิดเผยข้อเท็จจริงที่สำคัญเกี่ยวกับ บริษัท และหลักทรัพย์ที่เสนอ ช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. บรรลุวัตถุประสงค์ด้วยการทำให้ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้มากขึ้นและห้ามการฉ้อโกง
ในฟิลด์ที่จำเป็นในแบบฟอร์ม 4 ของ SEC ได้แก่:
- ชื่อที่แน่นอนของผู้จดทะเบียนและการแปลเป็นภาษาอังกฤษรัฐหรือเขตอำนาจศาลอื่น ๆ ของการรวมกลุ่มหมายเลขมาตรฐานการจำแนกประเภทอุตสาหกรรมหมายเลขไออาร์เอสหมายเลขประจำตัวนายจ้างหมายเลขที่อยู่ของสำนักงานผู้บริหารหลักของผู้จดทะเบียนชื่อที่อยู่และหมายเลขโทรศัพท์ของตัวแทนบริการ
นอกจากนี้แบบฟอร์ม 4 ยังต้องการวันเริ่มต้นการขายหลักทรัพย์โดยประมาณหากผู้จดทะเบียนเป็น บริษัท ที่กำลังเติบโตหากมีการจัดทำงบการเงินตามมาตรฐาน US GAAP และการคำนวณค่าธรรมเนียมการจดทะเบียน ทั้งหมดนี้คือการช่วยสร้างมาตรฐานการปฏิบัติของ บริษัท ต่างประเทศที่มีตลาดสหรัฐและปรับปรุงการไหลของข้อมูลไปยังผู้ถือหุ้นที่มีศักยภาพและการลงทุนสาธารณะ
แบบฟอร์ม SEC F 4 และแบบฟอร์ม SEC สำคัญเพิ่มเติม
ในขณะที่แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ทั้งหมดมีความสำคัญแบบฟอร์มเพิ่มเติมสำหรับผู้ออกหลักทรัพย์ที่ควรทราบคือแบบฟอร์ม S-1 นี่คือแบบฟอร์มลงทะเบียนเริ่มต้นสำหรับหลักทรัพย์ใหม่ของผู้ออกหลักทรัพย์ในประเทศ การรักษาความปลอดภัยใด ๆ ที่ตรงตามเกณฑ์จะต้องยื่น S-1 ก่อนการแลกเปลี่ยนรายชื่อในการแลกเปลี่ยนระดับประเทศ คล้ายกับ SEC แบบ 4 แบบฟอร์ม S-1 ขอให้ผู้ออกให้ข้อมูลเกี่ยวกับการใช้เงินทุนตามแผนรูปแบบธุรกิจปัจจุบันและการแข่งขันและจัดทำหนังสือชี้ชวนสั้น ๆ ของการรักษาความปลอดภัยตามแผนตัวเองเสนอวิธีการราคาและการลดสัดส่วนใด ๆ หลักทรัพย์จดทะเบียนอื่น
อีกรูปแบบที่สำคัญคือ 10-K นี่คือรายงานสรุปที่ครอบคลุมเกี่ยวกับผลการดำเนินงานประจำปีของ บริษัท ก.ล.ต. กำหนดให้ บริษัท สาธารณะทุกแห่ง โดยทั่วไป 10-K เป็นบัญชีที่มีรายละเอียดมากกว่ารายงานประจำปีของ บริษัท และมีห้าส่วนที่แตกต่างกัน:
- ภาพรวมธุรกิจรวมถึงการดำเนินงานหลักผลิตภัณฑ์และบริการความเสี่ยง (ปัจจุบันและอนาคต) ข้อมูลทางการเงินที่เลือกจากห้าปีที่ผ่านมาการอภิปรายและการวิเคราะห์การจัดการ (MD&A) ที่ให้คำอธิบายของผลประกอบการทางธุรกิจล่าสุดงบการเงิน กระแสเงินสด) และจดหมายจากผู้สอบบัญชีอิสระของ บริษัท ที่รับรองขอบเขตการสอบทาน
