คำจำกัดความของแบบฟอร์ม SEC F-8
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-8 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) โดยผู้ออกหลักทรัพย์ของประเทศแคนาดาเพื่อทำการลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่เสนอในการรวมธุรกิจการควบรวมกิจการและข้อเสนอการแลกเปลี่ยนที่ต้องใช้คะแนนเสียงของผู้ถือหุ้น แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-8 นั้นจะสามารถใช้ได้ก็ต่อเมื่อมีการจัดทำแบบวงกลมสำหรับการซื้อกิจการ หลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนในแบบฟอร์ม F-8 จะต้องเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นสหรัฐฯในแง่ที่ไม่น้อยไปกว่าผู้ถือหุ้นต่างชาติ แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-8 ทำหน้าที่เป็นแบบอย่างสำหรับการลงทะเบียนและการเปิดเผยเอกสารที่เกี่ยวข้องของประเทศแคนาดาที่เกี่ยวข้องตามกฎหมายและข้อบังคับด้านหลักทรัพย์ของประเทศแคนาดา
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม F-8
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม F-8, หัวข้อ, "คำชี้แจงการลงทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี พ.ศ. 2476 สำหรับหลักทรัพย์ของผู้ออกตราสารบางรายของแคนาดาที่จะออกในข้อเสนอการแลกเปลี่ยนหรือการรวมธุรกิจ" จะต้องยื่นหาก 1) หลักทรัพย์ในการแลกเปลี่ยน ข้อเสนอที่ผู้ถือสหรัฐเป็นเจ้าของน้อยกว่า 25% ของประเภทหลักทรัพย์ที่โดดเด่นซึ่งอาจมีการแลกเปลี่ยน; หรือ 2) หลักทรัพย์ออกในการรวมธุรกิจโดยผู้ถือสัญชาติอเมริกันจะเป็นเจ้าของหลักทรัพย์น้อยกว่า 25% ของประเภทหลักทรัพย์เมื่อเสร็จสิ้นการทำธุรกรรม โดยทั่วไปแล้ว SEC Form F-8 จะใช้ในการลงทะเบียนหุ้นสามัญ โดยมีข้อยกเว้นบางประการหลักทรัพย์อนุพันธ์ไม่สามารถลงทะเบียนด้วยแบบฟอร์มได้
ในแง่ของข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับการยื่นแบบฟอร์มกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทั้งสอง บริษัท ที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมจะต้อง: 1) จะจัดตั้งหรือจัดระเบียบภายใต้กฎหมายของแคนาดาหรือจังหวัดหรือดินแดนแคนาดาใด ๆ; 2) มีประเภทของหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หนึ่งในสามของประเทศเป็นเวลา 12 เดือนปฏิทินก่อนหน้าแบบฟอร์มยื่นแบบทันที และ 3) มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ 75 ล้านดอลลาร์หรือมากกว่า
ตัวอย่าง
Metro Inc. ซึ่งเป็นผู้จัดจำหน่ายอาหารและยาในมอนทรีออลได้ยื่นคำแถลงการลงทะเบียนในแบบฟอร์ม F-8 ในเดือนพฤษภาคม 2561 สำหรับหุ้นที่เสนอขายหรือเกี่ยวข้องกับการซื้อกิจการของกลุ่ม Jean Coutu ซึ่งเป็นเครือข่ายร้านขายยา. เนื่องจากนักลงทุนสหรัฐจะถือหุ้นน้อยกว่า 25% เมื่อเสร็จสิ้นการรวมกันจึงใช้แบบฟอร์ม F-8 ของ SEC
