SEC แบบฟอร์ม D คืออะไร?
แบบฟอร์ม SEC D คือการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) มันเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับบาง บริษัท ขายหลักทรัพย์ในการยกเว้นระเบียบ (Reg) D หรือบทบัญญัติมาตรา 4 (6) ได้รับการยกเว้น
แบบฟอร์ม D เป็นประกาศสั้น ๆ โดยมีรายละเอียดข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับ บริษัท สำหรับนักลงทุนในการออกใหม่ ข้อมูลดังกล่าวอาจรวมถึงขนาดและวันที่เสนอขายพร้อมกับชื่อและที่อยู่ของเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัท การแจ้งเตือนนี้เป็นการรายงานแบบดั้งเดิมที่ยาวและยาวกว่าเมื่อยื่นเอกสารที่ไม่ได้รับการยกเว้น
แบบฟอร์ม D จะต้องยื่นภายใน 15 วันหลังจากการขายหลักทรัพย์ครั้งแรก
ทำความเข้าใจกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. D
แบบฟอร์ม D เป็นที่รู้จักกันในชื่อหนังสือบอกกล่าวการขายหลักทรัพย์และเป็นข้อกำหนดภายใต้ข้อบังคับ D, มาตรา 4 (6), และ / หรือข้อยกเว้นเครื่องแบบ จำกัด การเสนอขายหลักทรัพย์ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476
การกระทำนี้มักเรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" กำหนดให้แบบฟอร์มการลงทะเบียนเหล่านี้ซึ่งให้ข้อเท็จจริงที่จำเป็นจะต้องยื่นเพื่อเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับข้อตกลงกับเจ้าของบางส่วน - แม้จะอยู่ในรูปแบบดั้งเดิมของการจดทะเบียนหลักทรัพย์ของ บริษัท. แบบฟอร์ม D ช่วยให้สำนักงาน ก.ล.ต. บรรลุวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476 กำหนดให้นักลงทุนได้รับข้อมูลที่เหมาะสมก่อนการซื้อ นอกจากนี้ยังช่วยห้ามมิให้มีการฉ้อโกงในการขาย
ก.ล.ต. แบบ D และตำแหน่งส่วนตัว
กฎระเบียบ D ควบคุมตำแหน่งหลักทรัพย์แบบเฉพาะเจาะจง การเสนอขายหลักทรัพย์แบบเฉพาะเจาะจงเป็นการเพิ่มทุนที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับคัดเลือกจำนวนค่อนข้างน้อย นักลงทุนเหล่านี้มักได้รับการรับรองและอาจรวมถึงธนาคารขนาดใหญ่กองทุนรวม บริษัท ประกันภัยกองทุนบำเหน็จบำนาญสำนักงานครอบครัวกองทุนป้องกันความเสี่ยงและบุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูงและสูงเป็นพิเศษ เนื่องจากนักลงทุนเหล่านี้มักจะมีทรัพยากรและประสบการณ์ที่สำคัญมาตรฐานและข้อกำหนดสำหรับการเสนอขายหุ้นแก่บุคคลในวง จำกัด จึงมักมีน้อยมาก - ตรงกันข้ามกับประเด็นสาธารณะ
ในปัญหาสาธารณะหรือการเสนอขายหุ้นแบบดั้งเดิมผู้ออก (บริษัท เอกชนสู่สาธารณะ) ร่วมมือกับธนาคารเพื่อการลงทุนหรือ บริษัท จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ บริษัท หรือองค์กรของ บริษัท นี้จะช่วยกำหนดประเภทของการรักษาความปลอดภัย (เช่นหุ้นสามัญและ / หรือหุ้นบุริมสิทธิ์) จำนวนหุ้นที่จะออกราคาเสนอขายที่ดีที่สุดสำหรับหุ้นและเวลาที่เหมาะสมในการนำเสนอการตลาด. เนื่องจากผู้ลงทุนสถาบันมักจะซื้อ IPO แบบดั้งเดิม (ซึ่งสามารถจัดสรรหุ้นบางส่วนให้กับนักลงทุนรายย่อย) ได้จึงเป็นเรื่องสำคัญที่การออกหุ้นสาธารณะดังกล่าวจะให้ข้อมูลอย่างละเอียดเพื่อช่วยให้นักลงทุนที่มีประสบการณ์น้อยเข้าใจถึงความเสี่ยงและผลตอบแทน บริษัท.
