แบบฟอร์มวินาที

แบบฟอร์ม SEC คืออะไร N-14AE

แบบฟอร์ม SEC N-14AE ไม่ใช่แบบฟอร์มที่ใช้งานได้อีกต่อไป มันเป็นประเภทการส่ง EDGAR ที่ล้าสมัยในครั้งเดียวที่กองทุนเปิดใช้ในการยื่นงบการลงทะเบียน แบบฟอร์ม SEC N-14AE ถูกแทนที่ด้วยแบบฟอร์ม SEC N-14

หมดสภาพจากแบบฟอร์ม SEC N-14AE

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14AE เกิดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามกฎของ ก.ล.ต. 488 ซึ่งควบคุมวันที่มีผลบังคับใช้ของการลงทะเบียนหลักทรัพย์โดย บริษัท จัดการการลงทุนแบบเปิด มันประกอบด้วยคำสั่งการลงทะเบียนที่ต้องการของกองทุนเปิดที่ลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพโดยอัตโนมัติภายใต้กฎ 488 ตัวเองเป็นผลมาจากกฎ 145 ซึ่งทำให้การคุ้มครองของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปี 1933 ที่ใช้บังคับกับนักลงทุนที่เสนอหลักทรัพย์ในสถานการณ์ที่ไม่รวมก่อนหน้านี้ ธุรกรรมการรวมธุรกิจ กฎ 488 ระบุมาตรฐานสำหรับวันที่มีผลบังคับของการลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่ออกในธุรกรรมตามกฎ 145

สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศในปี 2549 ว่าจะยกเลิกสำนักงาน ก.ล.ต. ในรูปแบบ N-14AE และ N-14AE / A และหน่วยงานเดิมที่ต้องการยื่นแบบฟอร์มเหล่านั้นสามารถเริ่มต้นการยื่นแบบฟอร์มได้ทันทีภายใต้แบบฟอร์ม SEC N-14 และ N-14 / A พร้อมที่จะทำคำชี้แจงการลงทะเบียนตามกฎ 488

ส่วนของคำชี้แจงการลงทะเบียน

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 ซึ่งเป็นคำตอบของตลาดหุ้นที่ตกต่ำในปี 2472 กำหนดให้ทุก ๆ บริษัท สหรัฐจะต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลกับสำนักงาน ก.ล.ต. ล่วงหน้าก่อนการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน

ทุกคำชี้แจงการลงทะเบียนซึ่งรูปแบบ ก.ล.ต. N-14AE เป็นประเภทเดียวประกอบด้วยสองส่วน ประการแรกคือหนังสือชี้ชวนที่มีข้อมูลทางกฎหมายและการเปิดเผยข้อมูลซึ่งจะต้องมีให้ผู้ซื้อที่คาดหวัง ส่วนที่สองประกอบด้วยข้อมูลที่ยื่นต่อ SEC แต่ไม่จำเป็นต้องแบ่งปันกับนักลงทุน

เป้าหมายของหนังสือชี้ชวนคือการช่วยเหลือผู้ลงทุนในการตัดสินใจอย่างชาญฉลาด หนังสือชี้ชวนของกองทุนเปิดอธิบายสิ่งต่าง ๆ เช่นเป้าหมายกลยุทธ์ความเสี่ยงค่าธรรมเนียมและนโยบายการกระจายของกองทุน วิธีง่ายๆสำหรับนักลงทุนในการให้ความรู้ด้วยตนเองคือการอ่านหนังสือชี้ชวนของสินทรัพย์ในพอร์ตโฟลิโอหรือผลิตภัณฑ์การลงทุนที่พวกเขากำลังพิจารณา

การเข้าถึงงบการลงทะเบียน

วิธีที่ง่ายที่สุดสำหรับนักลงทุนในการเข้าถึงคำแถลงการลงทะเบียนในสหรัฐอเมริกาคือผ่านระบบการยื่นแบบออนไลน์ของ EDGAR เนื่องจากความสำคัญของข้อมูลที่ทันเวลาต่อการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ EDGAR จึงนำข้อมูลที่จำเป็นรวมถึงข้อความลงทะเบียนไว้ในมือของนักลงทุนและนักวิเคราะห์โดยเร็วที่สุด

ที่กล่าวว่ามีช่วงการเรียนรู้เมื่อมันมาถึงการดึงข้อมูลจากไฟล์ EDGAR เอกสารที่ยื่นต่อ SEC ใน EDGAR นั้นมีโครงสร้างที่สอดคล้องกัน แต่มักจะยากที่จะเรียดสำหรับจุดข้อมูลเฉพาะในตอนแรก มันเป็นอีกเหตุผลหนึ่งที่นักลงทุนต้องฝึกอ่านรายงานการลงทะเบียนเช่นเดียวกับรายงานประจำไตรมาสและประจำปี