SEC แบบฟอร์ม BD คืออะไร
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม BD เป็นแบบฟอร์มที่จำเป็นต้องกรอกให้ครบถ้วนและส่งไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) เพื่อยื่นขอจดทะเบียนเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา แบบฟอร์มกำหนดให้ บริษัท ที่สมัครจะเปิดเผยข้อมูลความเป็นมารวมถึงนโยบายการจัดการที่กำกับ บริษัท ชื่อผู้บริหารและหุ้นส่วนทั่วไปข้อมูลผู้สืบทอดและการดำเนินคดีทางกฎหมายในปัจจุบันหรือการละเมิดหลักทรัพย์ก่อนหน้านี้ บทบัญญัติที่กำหนดให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดต้องลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. อยู่ภายใต้มาตรา 15 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
ทำลายสถิติ ก.ล.ต. ในรูปแบบ BD
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. BD ("การสมัครแบบเดียวกันสำหรับการลงทะเบียนตัวแทนจำหน่าย") ใช้โดยผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อลงทะเบียนกับ SEC องค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) และเขตอำนาจศาล ตัวแทนจำหน่ายจะต้องยื่นแบบฟอร์ม BD ผ่านระบบรับลงทะเบียนกลาง (CRD) ซึ่งดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) แบบฟอร์ม BD เป็นหนึ่งในหกแบบฟอร์มการลงทะเบียนที่แตกต่างกันที่ใช้ในการยื่นข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วยเว็บ CRD ของ FINRA เมื่อผู้สมัครยื่น CRD เป็นครั้งแรกจำเป็นต้องใช้กระดาษ BD แบบเต็ม นอกจากนี้เขตอำนาจศาลบางแห่งอาจต้องใช้การยื่นเอกสารแยกต่างหากในแบบฟอร์ม BD ผู้สมัครควรติดต่อเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมเพื่อขอความต้องการยื่นแบบเฉพาะเจาะจง
Web CRD®เป็นระบบใบอนุญาตกลางและระบบลงทะเบียนที่ใช้โดยอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและหน่วยงานกำกับดูแล CRD มีบันทึกการลงทะเบียนของ บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายและบุคคลที่เกี่ยวข้องรวมถึงประวัติการทำงานการจ้างงานและประวัติการเปิดเผย นอกจากนี้ยังอำนวยความสะดวกในการประมวลผลของการยื่นแบบฟอร์มการส่งลายนิ้วมือการสอบคุณสมบัติและการศึกษาต่อเนื่อง Web CRD®เป็นระบบความปลอดภัยที่มีเพียง บริษัท และหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุญาตให้เข้าถึงโดย FINRA เท่านั้นที่สามารถใช้ได้
