คำจำกัดความของ SEC ในแบบฟอร์ม F-6EF
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-6EF เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือที่เรียกว่าแบบฟอร์มการลงทะเบียนสำหรับหุ้นรับฝากซึ่งจำเป็นสำหรับ บริษัท ต่างประเทศที่มีการซื้อขายสาธารณะซึ่งต้องการมีส่วนแบ่งการค้าของ บริษัท เป็นใบเสร็จรับเงินแบบอเมริกัน (ADR) ในตลาดหุ้นอเมริกัน แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-6EF จะต้องรวมชื่อต่างประเทศของผู้ออกชื่อแปลเป็นภาษาอังกฤษและข้อมูลการติดต่อสำหรับศูนย์รับฝากในสหรัฐฯที่ออก ADR
แบบฟอร์ม F-6EF เกือบจะเหมือนกับแบบฟอร์ม F-6 ซึ่งลงทะเบียน ADR กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม "EF" ระบุว่าแบบฟอร์มนี้เป็น "ประสิทธิภาพอัตโนมัติ" เมื่อยื่นซึ่งหมายความว่า ก.ล.ต. พิจารณาว่าหลักทรัพย์จะต้องลงทะเบียนเมื่อได้รับ แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้องรวมถึงแบบฟอร์ม SEC F-6, 15, 18 และ 20
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม F-6EF
บริษัท ต่างประเทศมักแสดงรายการหุ้นของพวกเขาเป็น ADRs ในสหรัฐอเมริกาเพื่อดึงดูดนักลงทุนที่กว้างขึ้นและเพิ่มสถานะของพวกเขาในโลกธุรกิจ การแลกเปลี่ยนของอเมริกามีแนวโน้มที่จะเป็นของเหลวและมีความสำคัญมากกว่าตลาดหุ้นโลกอื่น ๆ ด้วย ADR หุ้นของ บริษัท ต่างประเทศมีการซื้อขายอย่างมีประสิทธิภาพทั้งในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศ
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. F-6EF นั้นออกตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ปี 2476 เพื่อใช้ในการจดทะเบียน บริษัท ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ประสงค์จะแสดงรายการหุ้นของ American Deposit Receipts (ADRs) ในตลาดหุ้นสหรัฐ การกำหนด "EF" หมายความว่าแบบฟอร์มนี้ซึ่งแตกต่างจากแบบฟอร์มมาตรฐาน SEC F-6 ของ SEC จะมีผลโดยอัตโนมัติเมื่อยื่นต่อ SEC ตามกฎ 466 ของส่วนที่ 230 ซึ่งทันทีที่ยื่น
ตามเนื้อผ้าแล้วจะใช้แบบฟอร์ม SEC F-6 เพื่อลงทะเบียน ADR อย่างไรก็ตามคำขอฝากที่ก่อนหน้านี้ได้ยื่นคำแถลงการลงทะเบียนในแบบฟอร์ม F-6 (§ 239.36) อาจกำหนดวันที่และเวลาสำหรับคำชี้แจงการลงทะเบียน (รวมถึงการแก้ไขภายหลังโพสต์ที่มีประสิทธิภาพ) ในแบบฟอร์ม F-6 จะมีผลบังคับใช้ตามการกำหนดดังกล่าว ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. การยื่นอาจมีผลทันที ("EF") หากตรงตามเงื่อนไขต่อไปนี้:
- ก่อนหน้านี้ บริษัท ผู้รับฝากได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลในแบบฟอร์ม F-6 ซึ่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ประกาศมีผลบังคับใช้แล้วโดยมีเงื่อนไขการฝากเหมือนกันยกเว้นจำนวนหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นตัวแทนฝากและผู้รับฝากรับรอง และการกำหนดวันที่และเวลาที่มีผลบังคับใช้จะถูกกำหนดไว้ในหน้าเอกสารการลงทะเบียนหรือในการแก้ไขเพิ่มเติมใด ๆ การแก้ไขที่มีประสิทธิภาพก่อนซึ่งมีการกำหนดเช่นนี้อย่างถูกต้องจะถือว่าได้รับความยินยอมจากสำนักงาน ก.ล.ต.
