อาชญากรรมและการฉ้อโกง

ก.ล.ต. ได้ติดตามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในเป็นองค์ประกอบหลักของกิจกรรม นี่คือบางกรณีที่มีชื่อเสียงที่สุดตลอดทั้งปี

ระยะเวลาล็อค IPO เป็นข้อ จำกัด ตามสัญญาที่ป้องกันไม่ให้บุคคลภายในขายหุ้นในช่วงเวลาหนึ่งหลังจาก บริษัท เข้าสู่สาธารณะ

ทำความเข้าใจกับผลกระทบที่เป็นอันตรายจากการฟอกเงินต่อธุรกิจรวมถึงมาตรการป้องกันการฟอกเงินที่ธุรกิจสามารถใช้เพื่อป้องกันการฟอกเงิน

เรียนรู้เกี่ยวกับวิธีการที่อาชญากรใช้เมื่อพวกเขาต้องการฟอกเงิน มีการใช้วิธีการต่าง ๆ มากมายและมักจะเป็นชั้น

เรียนรู้เกี่ยวกับวิธีที่อุตสาหกรรมบริการทางการเงินได้รับผลกระทบจากกฎระเบียบของรัฐบาลและกฎระเบียบประเภทต่างๆที่มีผลกระทบต่ออุตสาหกรรม

การฉ้อโกงทางบัญชีเป็นการจัดการโดยเจตนาของงบการเงินเพื่อสร้างความแข็งแกร่งทางการเงินของ บริษัท

อ่านเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ที่ครอบคลุมเกี่ยวกับธนาคารเพื่อการลงทุนในสหรัฐอเมริกาเริ่มต้นด้วยพระราชบัญญัติ Glass-Steagall และรวมถึงพระราชบัญญัติ Dodd-Frank

ค้นหาว่าฝ่ายปฏิบัติการด้านการเงินและกองทุนการเงินระหว่างประเทศทำงานอย่างไรเพื่อแก้ไขปัญหาการฟอกเงินในระดับโลก

เรียนรู้ว่าปัญหาของตัวแทนหลักมักนำไปสู่อันตรายทางศีลธรรมในบริบทของตัวแทนและผู้ว่าจ้างที่มีผลลัพธ์ที่ต้องการแตกต่างกันในข้อตกลง

ค้นหาวิธีการที่อุตสาหกรรมการจัดการสินทรัพย์ได้รับการควบคุมและวิธีการที่กฎระเบียบเหล่านั้นเหมาะสมภายในขอบเขตที่กว้างขึ้นของการควบคุมอุตสาหกรรมการเงิน

เรียนรู้เกี่ยวกับกฎ Basel III และวิธีที่จะส่งผลกระทบต่อนักลงทุนในภาคการธนาคาร พวกเขาทำให้ธนาคารพาณิชย์ลดน้อยลงบังคับให้พวกเขาระดมทุน

เรียนรู้ว่าผู้ถือหุ้นสามัญทุกคนมีสิทธิอะไรบ้างและเข้าใจการเยียวยาที่สามารถดำเนินการได้หาก บริษัท เหล่านั้นละเมิดสิทธิเหล่านั้น

เข้าใจความหมายของการเป็นผู้ไว้วางใจเมื่อมีหน้าที่ความไว้วางใจเกิดขึ้น เรียนรู้ตัวอย่างทั่วไปของหน้าที่ความไว้วางใจในการปฏิบัติ

ความแตกต่างที่สำคัญระหว่างกองทุนการเงินระหว่างประเทศ (IMF) กับธนาคารโลกนั้นอยู่ในวัตถุประสงค์และหน้าที่ที่เกี่ยวข้อง กองทุนการเงินระหว่างประเทศดูแลความมั่นคงของระบบการเงินของโลกในขณะที่เป้าหมายของธนาคารโลกคือการลดความยากจน

การหลอกลวงเรื่องปั๊มและการถ่ายโอนข้อมูลเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายของคนที่โปรโมตสินค้าที่พวกเขาถือและขายเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นหลังจากความสนใจที่เพิ่มขึ้น

ความต้องการการลงทุนจากต่างประเทศเข้าสู่ตลาดหุ้นสหรัฐฯโดยผู้ที่ไม่ใช่พลเมืองนั้นสูง ค้นหาว่ามีอุปสรรคอะไรบ้างในการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์และวิธีเอาชนะพวกเขา

เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) บังคับคดีแพ่งมีความเป็นไปได้ที่จะมีการปรับบางอย่าง

เพื่อตอบสนองต่อการฉ้อโกงและความล้มเหลวขององค์กรที่แพร่หลายสภาคองเกรสผ่านพระราชบัญญัติ Sarbane-Oxley ปี 2545 ซึ่งกำหนดกฎเกณฑ์ใหม่เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลของ บริษัท การกำกับดูแลการตรวจสอบการรายงานและการจัดการความเสี่ยง

อัตราส่วนความสามารถในการดำรงสภาพคล่องขั้นต่ำของธนาคารจะต้องอยู่ภายใต้มาตรฐาน Basel III นั้นจะค่อย ๆ เริ่มต้นที่ 70% ในปี 2559 และเพิ่มขึ้นเป็น 100% ในปี 2019

เรียนรู้เกี่ยวกับวิธีที่กฎ Volcker ห้ามมิให้ธนาคารเข้าไปมีส่วนร่วมในกิจกรรมบางอย่างเช่นการค้าที่เป็นกรรมสิทธิ์และการมีผลประโยชน์ความเป็นเจ้าของในกองทุนป้องกันความเสี่ยง

เรียนรู้สิ่งที่จำเป็นสำหรับ บริษัท มหาชนของสหรัฐอเมริกาและสหภาพยุโรปเมื่อเปรียบเทียบกับ บริษัท เอกชนที่เกี่ยวข้องกับการรายงานสาธารณะ

อ่านเกี่ยวกับการตอบสนองของรัฐบาลกลางที่สำคัญต่อวิกฤตการณ์ทางการเงินในปี 2551 เช่นพระราชบัญญัติการปฏิรูปถนนด็อดแฟรงก์และโครงการบรรเทาทุกข์ที่มีปัญหา

ค้นพบความรับผิดชอบเฉพาะของหน่วยงานกำกับดูแลหลัก ๆ ที่ดูแลสถาบันการเงินและตลาดในสหรัฐอเมริกา

ค้นพบข้อกำหนดที่แตกต่างหลากหลายที่ บริษัท ต้องปฏิบัติตามเพื่อให้เป็นที่รู้จักและซื้อขายในฐานะ บริษัท มหาชน จำกัด

Pro bono หรือ pro bono publico หมายถึงสาธารณชนในภาษาละติน; ส่วนใหญ่จะใช้เมื่อมีการให้บริการอย่างมืออาชีพตามความสมัครใจ

ก่อนที่หลักทรัพย์เช่นหุ้นพันธบัตรและธนบัตรสามารถเสนอขายต่อประชาชนได้ก่อนอื่นพวกเขาจะต้องจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

การจุ่มสองครั้งเกิดขึ้นเมื่อโบรกเกอร์ได้รับการจ่ายสองครั้งสำหรับการทำธุรกรรมเดียวกัน ถือว่าผิดจรรยาบรรณและจะต้องเสียค่าปรับจำนวนมาก

รุสนัครักษาความสูญเสียของเขาไว้โดยใช้ออปชั่นและสัญญาแลกเปลี่ยนระดับที่สูงขึ้น

แผนการปิระมิดและ Ponzi มีลักษณะหลายอย่างที่ใช้ในการฉ้อโกงนักลงทุนโดยการยอมรับเงินทุนที่จะใช้เพื่อผลประโยชน์ของพวกเขาเองไม่ใช่ของนักลงทุน

ตารางเวลา 13D มีความสำคัญเนื่องจากให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์เกี่ยวกับทุกสิ่งที่นักลงทุนต้องการทราบ

การเปลี่ยนแปลงในระดับราคาเฉลี่ยของสินค้าและบริการมากกว่า 200 รายการทั่วเศรษฐกิจสหรัฐฯถูกนำมาใช้เพื่อกำหนดดัชนีราคาผู้บริโภค (CPI)

เรียนรู้สิ่งที่เกิดขึ้นเมื่อ บริษัท ยื่นบทที่ 7 หรือ 11 ล้มละลายและผลกระทบต่อส่วนของผู้ถือหุ้น

เรียนรู้เงื่อนไขที่ต้องใช้ที่ปรึกษากองทุนป้องกันความเสี่ยงเพื่อลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา

บุคคลที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะอาจมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีชื่อของเขาหรือเธอแนบมาด้วย แต่พ่อแม่หรือผู้ปกครองจะต้องเกี่ยวข้องกับมัน

ค้นพบว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แตกต่างจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) อย่างไร

กฎที่เสนอจะช่วยให้พนักงานที่ไม่สามารถเข้าถึงแผนการเกษียณอายุที่นายจ้างจัดไว้ให้บันทึกการเกษียณอายุผ่านแผนการนายจ้างหลาย ๆ

Bust-out เป็นการฉ้อโกงประเภทหนึ่งที่มีจุดประสงค์เพื่อให้ได้บัตรที่ได้มาโดยไม่ต้องจ่ายบิล

อาชญากรรมไซเบอร์กำลังทวีความรุนแรงมากขึ้นในธุรกิจของชาวอเมริกันและมีค่าใช้จ่ายแพง

การล่มสลายของซีอีโอระดับสูงไม่ใช่เรื่องใหม่ นี่คือความล้มเหลวทางจริยธรรมของ CEO ที่เป็นที่เปิดเผยมากที่สุดห้าอันดับ

เจาะลึกเข้าไปในโลกของสายลับองค์กร