กองทุนเฮดจ์ฟันด์จดทะเบียนกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือไม่ (วินาที)?

กองทุนป้องกันความเสี่ยงที่มีสินทรัพย์ด้านกฎระเบียบภายใต้การจัดการที่เกินกว่า 100 ล้านดอลลาร์จะต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ที่ปรึกษาที่มีเงินกองทุนภายใต้การจัดการระหว่าง $ 100 ล้านถึง $ 150 ล้านและมีคุณสมบัติสำหรับการยกเว้นที่ปรึกษากองทุนส่วนบุคคลไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ SEC

ระเบียบกองทุนเฮดจ์ฟันด์

หลังจากปี 2011 พระราชบัญญัติ Dodd-Frank ยกระดับขีด จำกัด ล่างสำหรับที่ปรึกษากองทุนป้องกันความเสี่ยงเพื่อลงทะเบียนกับ SEC เป็น 100 ล้านเหรียญสหรัฐและยังได้กำหนดประเภทใหม่ของที่ปรึกษาซึ่งเรียกว่าที่ปรึกษาขนาดกลางที่มีสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร ล้าน. ที่ปรึกษาของกองทุนป้องกันความเสี่ยงขนาดกลางไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หากเขาจดทะเบียนกับรัฐที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของเขา อย่างไรก็ตามที่ปรึกษาของกองทุนป้องกันความเสี่ยงขนาดกลางจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หากรัฐบ้านของเขามีระเบียบไม่เพียงพอและเขาไม่ได้รับการยกเว้นที่ปรึกษากองทุนส่วนบุคคล

การยกเว้นที่ปรึกษากองทุนส่วนบุคคล

ที่ปรึกษากองทุนป้องกันความเสี่ยงอาจหลีกเลี่ยงการลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. หากเขามีคุณสมบัติสำหรับการยกเว้นที่ปรึกษากองทุนส่วนบุคคลภายใต้พระราชบัญญัติ Dodd-Frank การยกเว้นนี้ใช้กับที่ปรึกษาของกองทุนป้องกันความเสี่ยงซึ่งมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกามีสินทรัพย์ภายใต้การจัดการต่ำกว่า 150 ล้านดอลลาร์และมีลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น หากที่ปรึกษากองทุนป้องกันความเสี่ยงมีลูกค้าที่ไม่ใช่กองทุนส่วนตัวอย่างน้อยหนึ่งรายเขาจะไม่มีสิทธิ์ได้รับการยกเว้นที่ปรึกษากองทุนส่วนบุคคล นอกจากนี้สินทรัพย์ทั้งหมดยังมีมูลค่าถึง 150 ล้านเหรียญสหรัฐซึ่งรวมถึงสินทรัพย์ที่จัดการนอกสหรัฐอเมริกา

(สำหรับการอ่านที่เกี่ยวข้องดู "การประเมินประสิทธิภาพกองทุนป้องกันความเสี่ยง")