SEC Schedule 13D คืออะไร
SEC Schedule 13D เป็นรูปแบบที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกากำหนดให้ผู้ถือหุ้นบางรายยื่นภายใน 10 วันนับจากวันที่ซื้อหุ้น นักลงทุนที่มีคุณสมบัติสำหรับตาราง 13D เป็นเจ้าของผลประโยชน์มากกว่า 5 เปอร์เซ็นต์ของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของ บริษัท บางครั้งตาราง 13D เป็นที่รู้จักกันในชื่อรายงานความเป็นเจ้าของที่มีประโยชน์และได้รับคำสั่งจาก 1968 การแก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของ 1934
ทำลายตารางเวลา SEC 13D
SEC Schedule 13D เป็นรายงานที่ได้รับคำสั่งจาก US Securities and Exchange Commission (SEC) ของบุคคลหรือนิติบุคคลใด ๆ ที่ถือหุ้นเกินกว่า 5% ของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะ โดยเฉพาะอย่างยิ่งบุคคลนั้นจะต้องเป็นเจ้าของผลประโยชน์ของหุ้นเหล่านั้น ก.ล.ต. กำหนดผู้ถือหุ้นที่มีประโยชน์เป็นคนที่มีสิทธิออกเสียงหรืออำนาจการลงทุนมากกว่าหุ้นของพวกเขา
เดิมผู้ถือหุ้นได้ยื่นตารางการแข่งขัน 13D กับ บริษัท ที่พวกเขาซื้อหุ้นรวมถึงการแลกเปลี่ยนใด ๆ ที่มีการซื้อขายหุ้น พระราชบัญญัติ Dodd-Frank ปี 2010 ได้ยกเลิกข้อกำหนดนี้และเจ้าของที่เป็นประโยชน์จะส่งตารางเวลา 13D ของพวกเขาไปยังสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยตรง จากนั้นรายงานจะถูกอัพโหลดไปยังฐานข้อมูล EDGAR ออนไลน์ของคณะกรรมการเพื่อการตรวจสอบสาธารณะ การเปลี่ยนแปลงใด ๆ ที่เกิดขึ้นกับตำแหน่งของผู้ถือหุ้นที่มีมากกว่าร้อยละ 1 ของจำนวนหุ้นที่คงเหลือจะต้องรายงานในการแก้ไขตารางเวลาต่อไป
ข้อยกเว้นของกฎนี้อนุญาตให้ยื่นแบบย่อของรายงาน Schedule 13G โดยสมาชิกคนใดคนหนึ่งในสามกลุ่ม คนแรกได้รับการยกเว้นนักลงทุนที่ได้รับหุ้นของพวกเขาก่อนที่ บริษัท จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กลุ่มที่สองประกอบด้วยนักลงทุนสถาบันที่ผ่านการรับรองซึ่งรายงานตำแหน่งของพวกเขา ณ สิ้นปีปฏิทินในรายงาน กลุ่มสุดท้ายได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดของตาราง 13D ตั้งแต่ปี 2541 กลุ่มนี้รวมถึงนักลงทุนที่สามารถรับรองได้ว่าพวกเขาไม่มีความตั้งใจที่จะควบคุมหรือมีอิทธิพลต่อ บริษัท ที่ออกหุ้น
วัตถุประสงค์ของกำหนดการ 13D
มาตรา 13D ถูกเพิ่มเข้ามาในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1934 ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการแก้ไขเพิ่มเติมในปี 1968 หรือที่รู้จักกันในชื่อพระราชบัญญัติวิลเลียมส์ นอกจากนี้การตอบสนองต่อการใช้งานที่เพิ่มขึ้นของคำเสนอซื้อเป็นส่วนหนึ่งของการครอบครองกิจการ มันถูกออกแบบมาเพื่อให้นักลงทุนรายบุคคลเตือนล่วงหน้าของการเปลี่ยนแปลงที่กำลังจะเกิดขึ้นในการควบคุมขององค์กรที่อาจเป็นผลมาจากการรวมอำนาจการลงคะแนนโดย Raiders ขององค์กร มาตรา 13G ถูกเพิ่มเข้ามาในปี 1977 เพื่อให้กลุ่มนักลงทุนที่เป็นนักลงทุนมืออาชีพหรือไม่น่าจะมีส่วนร่วมในการเคลื่อนไหวของผู้ถือหุ้นในตารางที่ 13D ที่สั้นกว่า
