SEC แบบฟอร์ม U-5S คืออะไร?
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. U-5S เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่จะต้องยื่นทุกปีโดย บริษัท โฮลดิ้งยูทิลิตี้ที่ลงทะเบียนทุกปี แบบฟอร์มจะต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท แม่ผู้ถือหุ้น บริษัท ย่อยตามกฎหมายทั้งหมดจำนวนหุ้นสามัญที่เป็นเจ้าของร้อยละของอำนาจการลงคะแนนและมูลค่าตามบัญชีของหุ้นเช่นเดียวกับบทสรุปของการซื้อกิจการ, การขาย, เจ้าหน้าที่, กรรมการ, ผลงานสัญญา และงบการเงิน
ก.ล.ต. ใช้ข้อมูลนี้เพื่อตรวจสอบการถือครองการเงินและการดำเนินงานของระบบสาธารณูปโภคที่ลงทะเบียน
ทำความเข้าใจกับ ก.ล.ต. ในรูปแบบ U-5S
แบบฟอร์ม U-5S ยังเป็นที่รู้จักกันในนาม "รายงานประจำปี" ภายใต้มาตราห้ากฎข้อหนึ่งของพระราชบัญญัติ บริษัท มหาชนที่ถือครองยูทิลิตี้ของปี 1935 การกระทำของ 1935 ควบคุม บริษัท โฮลดิ้งของไฟฟ้าและก๊าซธรรมชาติ แบบฟอร์ม U-5S ต้องการการเปิดเผยข้อมูลเฉพาะของ บริษัท โฮลดิ้งสาธารณูปโภครวมถึงข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับ บริษัท ระบบและการลงทุนรวมถึงการซื้อกิจการ แบบฟอร์ม U-5S นั้นมีภาระผูกพันเพิ่มเติมจากการรายงานมาตรฐานของ 10-Qs และ 10-Ks สำหรับ บริษัท ที่จดทะเบียนกับ SEC
การกระทำของ 1935 ถูกยกเลิกเมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2548 โดยผ่านพระราชบัญญัตินโยบายพลังงานของปีพ. ศ. 2548 การกระทำของปี 2548 มุ่งเน้นไปที่แรงจูงใจด้านภาษีและสินเชื่อใหม่สำหรับภาคสาธารณูปโภค ไม่รวมข้อกำหนดสำหรับการยื่นเอกสาร U-5S เพิ่มเติมภายในภาคสาธารณูปโภค เช่นนี้การกระทำของปี 2005 ทำให้ Form U-5S ล้าสมัย
ฟังก์ชั่นของ FINRA Form U-5
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) แบบฟอร์ม U-5 เป็นหนังสือบอกเลิกสัญญาฉบับเดียวกันสำหรับการจดทะเบียนอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ นายหน้าตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนและผู้ออกหลักทรัพย์ใช้แบบฟอร์ม U-5 เพื่อรายงานการเลิกจ้างและการแยกบุคคลอย่างมั่นคงในเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมหรือกับอดีตองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO)
อดีตนายจ้างต้องยื่นแบบฟอร์ม U-5 กับ FINRA ทุกครั้งที่ตัวแทนที่ลงทะเบียนออกจาก บริษัท สปอนเซอร์ไม่ว่าด้วยเหตุผลใด ๆ แบบฟอร์มจะต้องยื่นภายใน 30 วันนับจากวันที่แยก ฟิลเลอร์จะต้องตอบคำถามทุกข้อและส่งข้อมูลที่ร้องขอทั้งหมดเว้นแต่จะได้รับคำแนะนำเป็นอย่างอื่นในคำแนะนำเฉพาะสำหรับแต่ละองค์ประกอบของแบบฟอร์ม U-5 แบบฟอร์มมักจะยื่นผ่านเว็บ CRD ของ FINRA
Form U-5s มีสามประเภทที่สามารถยื่นได้ วันที่ของการยื่น U-5 อาจมีความสำคัญเพราะมันเริ่มต้นขึ้นในหน้าต่างสองปีสำหรับการบำรุงรักษาการลงทะเบียนที่ตัวแทนมีอยู่ถ้าพวกเขาไม่ได้เริ่มทำงานกับ บริษัท อื่นทันที เมื่อยื่นแล้วรายละเอียดที่ส่งมาพร้อมกับแบบฟอร์ม U-5 สามารถขึ้นอยู่กับการตรวจสอบประวัติและการดูโดย FINRA, SEC และผู้มีส่วนได้เสียอื่น ๆ
แบบฟอร์มยื่นเอกสาร U-5 3 ประเภท
- เต็ม: หากบุคคลถูกยกเลิกนายจ้างต้องกรอกแบบฟอร์ม U-5 เพื่อการยกเลิกแบบเต็ม นายจ้างต้องกรอกข้อมูลในส่วนที่สามเลือกใช่ภายใต้การเลิกจ้างเต็มรูปแบบและให้เหตุผลในการยกเลิก บางส่วน: การเลิกจ้างบางส่วนสิ้นสุดความสัมพันธ์ของตัวแทนที่ลงทะเบียนกับ SRO ที่เลือกหรือในเขตอำนาจศาลที่เลือก นายจ้างจะต้องกรอกแบบฟอร์มส่วนที่ห้าของ U-5 ซึ่งรวมถึงส่วนที่ 5A: SRO การสิ้นสุดบางส่วนและส่วนที่ 5B: การสิ้นสุดบางส่วนของเขตอำนาจศาล การแก้ไข: สามารถยื่นแบบฟอร์มการแก้ไข U-5 เพื่อทำการอัพเดตแบบฟอร์มที่ยื่นแบบดั้งเดิม ส่วนที่สามารถแก้ไขได้ ได้แก่ การเปิดเผยวันที่สิ้นสุดเหตุผลในการยกเลิกและข้อมูลที่พักอาศัย
ส่วนของแบบฟอร์ม U-5
- ข้อมูลทั่วไปที่อยู่อาศัยปัจจุบันการเลิกจ้างเต็มวันที่สิ้นสุดการยกเลิกบางส่วนการเลิกจ้าง บริษัท ที่เกี่ยวข้องคำถามการเปิดเผยลายเซ็นหน้ารายงานการเปิดเผย
