SEC แบบฟอร์ม N-14 คืออะไร?
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 เป็นการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่อาจใช้โดย บริษัท จัดการลงทุนและ บริษัท พัฒนาธุรกิจตามที่นิยามไว้ในมาตรา 2 (a) (48) ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 การลงทะเบียนธุรกรรมบางประเภทภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 รายการเหล่านี้รวมถึงรายการที่ระบุไว้ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการซึ่งไม่จำเป็นต้องลงคะแนนเสียงหรือได้รับความยินยอมจากผู้ถือหลักทรัพย์ของ บริษัท การเสนอขายหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์หรือบุคคลอื่น ประชาชนที่อ้างถึงหรือขายคืนหลักทรัพย์ใด ๆ ที่ได้รับจากการเสนอขายที่ลงทะเบียนในแบบฟอร์ม N-14; หรือการรวมกันของการทำธุรกรรมดังกล่าว
แบบฟอร์ม SEC N-14 ไม่ควรสับสนกับแบบฟอร์มการเป็นพลเมืองและการเข้าเมืองของสหรัฐอเมริกา (USCIS) แบบฟอร์ม N-14 ซึ่งใช้เพื่อขอข้อมูลจากผู้สมัครเพื่อขอสัญชาติในระหว่างกระบวนการแปลงสัญชาติ
แบบฟอร์ม SEC N-14 และ (USCIS) แบบฟอร์ม N-14 เป็นเอกสารที่แตกต่างกันสองแบบโดยมีวัตถุประสงค์ที่แตกต่างกัน
ทำความเข้าใจกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 ยังเป็นที่รู้จักกันในนาม "คำแถลงการจดทะเบียนภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ปี 2476" ต้องใช้แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 เพื่อให้ข้อมูลทางการเงินและ บริษัท ที่สำคัญแก่นักลงทุนเพื่อการตัดสินใจที่มีความรู้เกี่ยวกับการลงทุนใน บริษัท หรือไม่ แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 ยังทำหน้าที่ป้องกันการบิดเบือนความจริงพฤติกรรมหลอกลวงและการฉ้อโกงอื่น ๆ ในการขายหลักทรัพย์
ส่วน A หนังสือชี้ชวนมีคำอธิบายที่ง่ายและตรงไปตรงมาของประเภทของกองทุนหรือบัญชีแยกต่างหาก การทำธุรกรรมที่เสนอ; โครงสร้างค่าธรรมเนียมและองค์ประกอบความเสี่ยงของการลงทุน ข้อมูลเกี่ยวกับผู้จดทะเบียน; ข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท ที่ได้มาข้อมูลการลงคะแนน; ข้อมูลเกี่ยวกับผลประโยชน์ของบุคคลและผู้เชี่ยวชาญ และข้อมูลเพิ่มเติมที่จำเป็นสำหรับการอ้างสิทธิ์โดยบุคคลที่ถือว่าเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่าย ส่วน B มีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับผู้จดทะเบียน บริษัท ที่ได้มาและงบการเงิน
ข้อมูลที่ให้ไว้ในแบบฟอร์ม SEC N-14 และเอกสารอื่น ๆ นั้นต้องถูกต้อง ก.ล.ต. ไม่สามารถรับประกันความถูกต้องของข้อมูลในการยื่นเอกสารของ บริษัท แต่สามารถและจะนำการดำเนินการบังคับใช้กับ บริษัท ที่ถูกหลอกลวงในเอกสารของพวกเขาหรือไม่สามารถให้ข้อมูลที่ถูกต้องแก่นักลงทุน หากนักลงทุนประสบความสูญเสียอันเนื่องมาจากการยื่นเอกสารที่หลอกลวงของ บริษัท พวกเขาอาจสามารถกู้คืนความเสียหายเหล่านั้นบางส่วนได้
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-14 และหนังสือชี้ชวนที่เกี่ยวข้องกลายเป็นบันทึกสาธารณะไม่นานหลังจากที่พวกเขาถูกยื่นต่อ SEC บริษัท ต่างประเทศและในประเทศทั้งหมดจะต้องยื่นแบบฟอร์ม SEC N-14 ทางอิเล็กทรอนิกส์ นักลงทุนสามารถเข้าถึงแบบฟอร์มและหนังสือชี้ชวนที่เกี่ยวข้องรวมถึงเอกสารอื่น ๆ ของ บริษัท ผ่านทางฐานข้อมูล EDGAR
การเสนอขายหลักทรัพย์นั้นไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. เสมอไป บางคนได้รับการยกเว้น ข้อเสนอที่ได้รับการยกเว้นรวมถึงข้อเสนอส่วนตัวที่มีให้เฉพาะนักลงทุนรายบุคคลหรือสถาบันจำนวน จำกัด การนำเสนอภายในประเทศ เครื่องเซ่น และข้อเสนอของรัฐบาลเทศบาลรัฐหรือรัฐบาลกลาง การยกเว้นข้อเสนอบางอย่างจากข้อกำหนดการลงทะเบียนเป็นวิธีการลดต้นทุนสำหรับ บริษัท ที่จัดหาหลักทรัพย์ให้กับประชาชนโดยการสร้างโอกาสให้ บริษัท เหล่านี้เพิ่มทุน
