พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476 กำหนด

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 คืออะไร?

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 ถูกสร้างและส่งผ่านเป็นกฎหมายเพื่อคุ้มครองนักลงทุนหลังจากตลาดหุ้นล่มในปี 1929 กฎหมายมีเป้าหมายหลักสองประการคือเพื่อให้เกิดความโปร่งใสมากขึ้นในงบการเงินเพื่อให้นักลงทุนสามารถตัดสินใจเกี่ยวกับการลงทุนได้ และสร้างกฎหมายต่อต้านการบิดเบือนความจริงและการฉ้อโกงในตลาดหลักทรัพย์

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 ทำงานอย่างไร

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 เป็นกฎหมายสำคัญฉบับแรกเกี่ยวกับการขายหลักทรัพย์ ก่อนที่จะมีการออกกฎหมายนี้การขายหลักทรัพย์ถูกควบคุมโดยกฎหมายของรัฐเป็นหลัก กฎหมายดังกล่าวระบุถึงความจำเป็นในการเปิดเผยข้อมูลที่ดีขึ้นโดยกำหนดให้ บริษัท จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) การลงทะเบียนทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัท ต่างๆจะให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องทั้งหมดแก่สำนักงาน ก.ล.ต. และนักลงทุนที่สนใจโดยใช้หนังสือชี้ชวนและแบบแสดงรายการข้อมูล

การกระทำ - หรือที่เรียกว่ากฎหมาย "ความจริงในหลักทรัพย์" พระราชบัญญัติ 1933 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกำหนดให้นักลงทุนได้รับข้อมูลทางการเงินจากหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชน ซึ่งหมายความว่าก่อนที่จะออกสู่สาธารณะ บริษัท ต้องส่งข้อมูลที่พร้อมให้นักลงทุน

วันนี้หนังสือชี้ชวนที่จำเป็นจะต้องมีให้บริการบนเว็บไซต์ของ SEC หนังสือชี้ชวนจะต้องมีข้อมูลต่อไปนี้:

• รายละเอียดเกี่ยวกับคุณสมบัติของ บริษัท และธุรกิจรายละเอียดเกี่ยวกับความปลอดภัยที่ได้รับข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการของผู้บริหารงบการเงินที่ได้รับการรับรองโดยนักบัญชีอิสระ

ประเด็นที่สำคัญ

• พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 ถูกสร้างและส่งผ่านเป็นกฎหมายเพื่อปกป้องนักลงทุนหลังจากตลาดหุ้นล่มในปี 1929 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปี 1933 ถูกออกแบบมาเพื่อสร้างความโปร่งใสในงบการเงินของ บริษัท พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ยังจัดตั้งกฎหมายต่อต้านการบิดเบือนความจริงและกิจกรรมหลอกลวง ในตลาดหลักทรัพย์

หลักทรัพย์ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน ก.ล.ต.

การเสนอขายหลักทรัพย์บางส่วนได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการจดทะเบียนของพระราชบัญญัติ เหล่านี้รวมถึง:

• การให้บริการเชิงลึกการเสนอขนาดที่ จำกัด ความปลอดภัยที่ออกโดยหน่วยงานเทศบาลรัฐและรัฐบาลกลางข้อเสนอส่วนตัวสำหรับบุคคลหรือสถาบันที่ จำกัด

เป้าหมายหลักอีกประการของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 คือห้ามการหลอกลวงและการบิดเบือนความจริง การกระทำนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อกำจัดการฉ้อโกงที่เกิดขึ้นระหว่างการขายหลักทรัพย์

ประธานาธิบดีแฟรงกลินดี. รูสเวลต์ลงนามในกฎหมายหลักทรัพย์ปี 2476 เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงใหม่ที่โด่งดังของเขา

ประวัติพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 เป็นกฎหมายสหพันธรัฐครั้งแรกที่ใช้ในการควบคุมตลาดหุ้น การกระทำดังกล่าวได้แย่งอำนาจออกไปจากรัฐต่าง ๆ และทำให้มันอยู่ในมือของรัฐบาลกลาง การกระทำดังกล่าวได้สร้างชุดของกฎที่เหมือนกันเพื่อปกป้องนักลงทุนจากการฉ้อโกง มันถูกลงนามในกฎหมายโดยประธานาธิบดี Franklin D. Roosevelt และถือเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงใหม่ผ่าน Roosevelt

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ซึ่งถูกสร้างขึ้นในอีกหนึ่งปีต่อมาโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 2477 การแก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 หลายฉบับได้ผ่านไปนับตั้งแต่ก่อตั้งขึ้น การแก้ไขได้รับการส่งผ่านเพื่ออัปเดตกฎหลายครั้งในช่วงหลายปีที่ผ่านมาโดยมีการประกาศใช้ล่าสุดในปี 2561