แบบฟอร์ม SEC คืออะไร U-1
แอปพลิเคชันหรือการประกาศโดย บริษัท ต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในการออกหรือขายหลักทรัพย์การได้มาหรือการขายสินทรัพย์ แบบฟอร์ม U-1 เป็นที่รู้จักกันก่อนหน้านี้ว่าเป็นแอพพลิเคชั่น Uniform to Register Securities ซึ่งขณะนี้ล้าสมัยแล้ว
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม U-1
แบบฟอร์ม U-1 เป็นส่วนหนึ่งของแพ็คเกจที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในฐานะเป็นส่วนหนึ่งของ Small Corporate Offer Registration (SCOR) ซึ่งได้รับการรับรองในเดือนเมษายน 1989 แบบฟอร์ม SCOR ได้รับการออกแบบสำหรับใช้งานโดย บริษัท ที่ต้องการระดมทุนผ่าน การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนที่ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. ภายใต้ข้อกำหนดบางประการ
นอกเหนือจาก Form U-1 แล้วเอกสารอื่น ๆ ที่จำเป็นต้องยื่นในใบสมัครประกอบด้วย: หนังสือรับรองสองฉบับ, นิทรรศการทั้งหมดที่ยื่นต่อ SEC และค่าธรรมเนียมการยื่นเอกสารที่เกี่ยวข้อง ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องยื่นแบบฟอร์ม U-1 แยกต่างหากในแต่ละรัฐที่ต้องการขายหลักทรัพย์โดยระบุจำนวนหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนในรัฐนั้น
กฎหมายบลูสกาย
แบบฟอร์ม U-1 เป็นองค์ประกอบของกฎหมายบลูสกายที่ปกป้องนักลงทุน กฎหมายของบลูสกายเป็นข้อบังคับของรัฐที่จัดตั้งขึ้นเพื่อป้องกันนักลงทุนจากการฉ้อโกงหลักทรัพย์ กฎหมายซึ่งอาจแตกต่างกันไปตามรัฐโดยทั่วไปกำหนดให้ผู้ขายของปัญหาใหม่เพื่อลงทะเบียนข้อเสนอและให้รายละเอียดทางการเงิน สิ่งนี้ช่วยให้นักลงทุนใช้ดุลยพินิจของตนจากข้อมูลที่ตรวจสอบได้
คำนี้กล่าวกันว่าเกิดขึ้นในต้นปี 1900 เมื่อศาลยุติธรรมศาลฎีกาได้ประกาศความปรารถนาที่จะปกป้องนักลงทุนจากการเก็งกำไรที่มี "ค่ามากเท่ากับแผ่นฟ้า" ในช่วงหลายปีที่ผ่านมาจนถึงปีพ. ศ. 2472 เกิดการล่มสลายของตลาดหุ้นมีหลายกรณีที่ บริษัท ต่างๆทำสัญญาอันสูงส่ง
แบบฟอร์ม U-1 ต้องการข้อมูลต่อไปนี้: ชื่อและที่อยู่ของผู้ออกและสำนักงานใหญ่ในรัฐ การเสนอขายหุ้นและราคารวม ค่าคอมมิชชั่นสูงสุดที่จะถูกเรียกเก็บ รายชื่อของรัฐที่เสนอให้เสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชน ทำรายการรัฐถ้ามีซึ่งปฏิเสธที่จะอนุญาตขายหลักทรัพย์ให้ประชาชน; จัดเตรียมสำเนาของคำชี้แจงการลงทะเบียนและหนังสือชี้ชวนสองชุด จัดทำข้อตกลงการจัดจำหน่ายจัดทำสำเนาของโฆษณาทั้งหมดที่จะใช้ในการเชื่อมต่อกับข้อเสนอ; แสดงสำเนาของความเห็นของที่ปรึกษาที่ยื่นพร้อมคำชี้แจงการลงทะเบียนตามกฎหมายหลักทรัพย์ปี 2476
