SEC แบบฟอร์ม N-54C คืออะไร?
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-54C เป็นแบบฟอร์มที่กรอกโดย บริษัท การลงทุนและยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อจุดประสงค์ในการถอนการเลือกตั้งโดยสมัครใจที่จะถูกควบคุมให้เป็น บริษัท พัฒนาธุรกิจ (BDC)
ชื่อเต็มของแบบฟอร์มถูกบันทึกเป็นแบบฟอร์ม N-54C แจ้งการถอนการเลือกตั้งให้อยู่ภายใต้มาตรา 55 ถึง 65 ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนของปี 1940 ยื่นต่อตามมาตรา 54 (C) ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนของปี 1940
ทำความเข้าใจกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-54C
พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนในปีพ. ศ. 2483 มีทางเลือกด้านกฎระเบียบหลายประการสำหรับ บริษัท การลงทุน มาตรา 54 แห่งพระราชบัญญัติปี 1940 อนุญาตให้ บริษัท จดทะเบียนเป็น บริษัท พัฒนาธุรกิจหากเป็นไปตามข้อกำหนดที่ระบุไว้ในมาตรา 55 ถึง 65
บริษัท พัฒนาธุรกิจก่อตั้งขึ้นในปี 2523 เพื่อช่วยสนับสนุนการระดมทุนของธุรกิจขนาดเล็กและขนาดกลางในสหรัฐอเมริกา BDCs ถูกสร้างขึ้นเพื่อให้เงินทุนสำหรับตลาดธุรกิจขนาดกลางและขนาดเล็กผ่านการระดมทุนหลายประเภทรวมถึงตราสารหนี้และทางเลือกอื่น ๆ เครื่องมือทางการเงิน
ในการได้รับสถานะ BDC นั้น 70% ของสินทรัพย์ของ บริษัท จะต้องลงทุนใน บริษัท สหรัฐที่มีมูลค่าตลาด 250 ล้านดอลลาร์สหรัฐหรือต่ำกว่า บริษัท ที่เลือกที่จะลงทะเบียนในฐานะ BDC จะต้องกรอกแบบฟอร์ม N-54A การแจ้งเตือนการเลือกตั้งให้อยู่ภายใต้มาตรา 55 ถึง 65 ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนในปี 1940 ยื่นต่อตามมาตรา 54 (A) ของพระราชบัญญัติและอาจประกาศ N-6F ความตั้งใจที่จะได้รับเลือกให้อยู่ภายใต้มาตรา 55 ถึง 65 แห่งพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483
หาก บริษัท ได้รับเลือกให้ถูกควบคุมในฐานะ BDC และเลือกที่จะถอนการเลือกตั้งครั้งนี้พวกเขาจะต้องยื่นแบบฟอร์ม SEC N-54C มาตรา 54 (c) ของพระราชบัญญัติของปี 1940 กล่าวถึงวิธีที่ บริษัท อาจถอนการเลือกตั้งเพื่อถูกควบคุมในฐานะ บริษัท พัฒนาธุรกิจ บริษัท ต่างๆสามารถเพิกถอนสถานะ BDC ของพวกเขาได้
แนวทางการยื่นแบบฟอร์ม SEC N-54C
หากต้องการถอนสถานะ BDC บริษัท จะต้องส่งแบบฟอร์ม N-54C ต้นฉบับและสำเนาสามชุด ไม่มีค่าธรรมเนียมในการส่งแบบฟอร์ม N-54C ขึ้นอยู่กับประเภทของการถอน บริษัท อาจต้องมีลายเซ็นจากผู้อำนวยการเจ้าหน้าที่คณะกรรมการผู้ดูแลผลประโยชน์และ / หรือหุ้นส่วนทั่วไปของ บริษัท
เทมเพลตสำหรับแบบฟอร์ม N-54A, แบบฟอร์ม N-6F และแบบฟอร์ม N-54C สามารถพบได้ในเว็บเพจ“ รายการแบบฟอร์ม” ของ SEC เทมเพลตสำหรับแบบฟอร์ม N-54C นั้นทำหน้าที่เป็นใบปะหน้าเป็นหลักโดยมีโครงร่างสำหรับข้อมูลพื้นฐานและลายเซ็น นอกเหนือจากเทมเพลตใบปะหน้า บริษัท ยังต้องให้พื้นฐานสำหรับการถอน แบบฟอร์มรายละเอียด N-54C หกตัวเลือกการถอนพื้นฐานซึ่งสรุปโดยย่อด้านล่าง:
- ไม่มีการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะ ผู้ถือหลักทรัพย์ระบุไม่เกิน 100 ราย ไม่มีข้อเสนอแบบสาธารณะเสนอชุดมีการกระจายอย่างมีนัยสำคัญ ในกระบวนการเลิกกิจการ ไม่เกี่ยวข้องกับการควบรวมสินทรัพย์ที่ขายหรือรวมเข้าด้วยกัน จะต้องเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับการได้มา / การรวม บริษัท การเปลี่ยนแปลงทางธุรกิจด้วยการลงคะแนน จะต้องให้ข้อมูลการลงคะแนนและการปรับโครงสร้างองค์กร บริษัท ได้ยื่นแบบฟอร์ม N-8A อื่น ๆ จะต้องให้คำอธิบาย
โพสต์ - ถอนการเลือกตั้งเป็น BDC
บริษัท สามารถเลือกที่จะถอนตัวจากการเลือกตั้งในฐานะ BDC ด้วยเหตุผลหลายประการ การถอนการเลือกตั้งจะมีผลทันทีที่ได้รับโดย ก.ล.ต. บริษัท มักจะมีแผนปฏิบัติการเฉพาะสำหรับการถอนภายหลัง เมื่อการถอนตัวของ บริษัท มีผลอาจเป็นไปตามมาตราที่หนึ่งถึง 53 ของพระราชบัญญัติปี 1940 หากไม่ได้ดำเนินการตามขั้นตอนขององค์กรเป็นอย่างอื่น
