คำจำกัดความของแบบฟอร์ม SEC N-SAR
แบบฟอร์ม SEC N-SAR คือการยื่นหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ที่เฉพาะเจาะจงสำหรับ บริษัท จัดการการลงทุนที่จดทะเบียน มันต้องการให้ บริษัท เหล่านั้นเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ (เช่นการขายหุ้นใด ๆ หรืออัตราการหมุนเวียนพอร์ตโฟลิโอของพวกเขา) ข้อมูลนี้มักจะรวมอยู่ในรายงานผู้ถือหุ้นของ บริษัท
การทำลายลง SEC แบบฟอร์ม N-SAR
ก่อนที่ พระราชบัญญัติ Sarbanes-Oxley ของปี 2002 จะต้องยื่นแบบฟอร์ม N-SAR ภายใต้มาตรา 13 และ 15 (d) ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ของปี 1934 แบบฟอร์ม N-SAR และเอกสารที่เกี่ยวข้องทั้งหมดได้รับการคุ้มครองภายใต้มาตรา 30 แห่ง พระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุน ปี 2483 ซึ่งกำหนดให้ บริษัท การลงทุนและไว้วางใจในการจัดทำรายงานครึ่งปีและรายงานประจำปีกับ ก.ล.ต.
การกระทำดังกล่าวได้ยกเลิกข้อกำหนดที่ N-SAR ได้รับการรับรองโดยผู้บริหารหลักและเจ้าหน้าที่การเงินของ บริษัท การลงทุนที่จดทะเบียน
SEC แบบฟอร์ม N-SAR และการยื่นต่อ SEC เพิ่มเติม
SEC Form N-SAR ซึ่งใช้กับ บริษัท จัดการการลงทุนที่จดทะเบียนเป็นเพียงหนึ่งในหลาย ๆ รูปแบบที่สำคัญของ SEC ที่นักลงทุนและผู้จัดการควรรู้เมื่อดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน
ที่ปรึกษาการลงทุนใช้ SEC Form ADV เช่นการลงทะเบียนกับทั้งคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และหน่วยงานหลักทรัพย์ของรัฐ แบบฟอร์มรายละเอียดใด ๆ และทั้งหมดการลงโทษทางวินัยกับที่ปรึกษาพร้อมกับการบริการค่าธรรมเนียมพื้นหลังมืออาชีพและการดำเนินธุรกิจในปัจจุบันและที่เสนอ
แบบฟอร์ม ADV ประกอบด้วยสองส่วน ส่วนที่ 1 ต้องการข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนความเป็นเจ้าของลูกค้าพนักงานแนวทางการดำเนินธุรกิจพันธมิตรและกิจกรรมทางวินัยใด ๆ ของที่ปรึกษาหรือพนักงานของ บริษัท ส่วนที่ 2 เป็นแผ่นพับที่ยาวขึ้นและมีการเล่าเรื่องมากขึ้นซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับประเภทของบริการที่ปรึกษาที่เสนอตารางค่าธรรมเนียมของที่ปรึกษาข้อมูลทางวินัยความขัดแย้งทางผลประโยชน์และประวัติการศึกษาและธุรกิจของการจัดการและบุคลากรที่ปรึกษาหลักของที่ปรึกษา
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. S-1 และ S-1 / A ก็มีความสำคัญเช่นเดียวกันกับการลงทะเบียนเริ่มต้นสำหรับหลักทรัพย์ใหม่ของ บริษัท มหาชนที่มีอยู่ในปัจจุบันหรือที่ค้างอยู่ บริษัท จะต้องมีการยื่น S-1 ก่อนที่หุ้นของพวกเขาจะสามารถแสดงในการแลกเปลี่ยนระดับชาติ บ่อยครั้งที่พวกเขาจะขอความช่วยเหลือจากธนาคารเพื่อการลงทุนหรือองค์กรของวาณิชธนกิจเพื่อช่วยร่างและยื่นแบบฟอร์ม S-1 แบบฟอร์มนี้มีข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับการใช้เงินทุนที่วางแผนไว้การขายรูปแบบธุรกิจปัจจุบันและการแข่งขันวิธีการเสนอราคาและการลดสัดส่วนใด ๆ ที่จะเกิดขึ้น นี่เป็นเพียงส่วนสำคัญบางส่วน นักลงทุนควรอ่านแบบฟอร์มทั้งหมดสำหรับข้อมูลที่ครอบคลุม
