คำจำกัดความของแบบฟอร์ม SEC T-3
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. T-3 เป็นแอพพลิเคชั่นสำหรับคุณสมบัติของหุ้นกู้ที่จะต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แบบฟอร์ม T-3 ของ SEC จะต้องแสดงรูปแบบธุรกิจของผู้สมัครรวมทั้งสถานะของถิ่นที่อยู่ ส่วนที่สองของแอปพลิเคชันระบุสาเหตุที่ผู้สมัครไม่ควรลงทะเบียนหุ้นกู้
รูปแบบที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติกองทุนทรัสต์ปีพ. ศ. 2482 พระราชบัญญัตินี้ใช้กับตราสารหนี้เช่นพันธบัตรหุ้นกู้และหมายเหตุที่เสนอขายต่อประชาชน แม้ว่าหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจจดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์พวกเขาอาจไม่ได้รับการเสนอขายต่อประชาชนเว้นแต่จะมีการทำข้อตกลงอย่างเป็นทางการระหว่างผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ที่รู้จักกันในชื่อทรัสต์ทรัสต์ซึ่งเป็นไปตามมาตรฐานของพระราชบัญญัตินี้
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม T-3
แบบฟอร์ม T-3 ของ ก.ล.ต. นั้นถูกกำหนดโดยพระราชบัญญัติ Trust Indenture ของปี 1939 อย่างไรก็ตามมันเป็นสิ่งจำเป็นเฉพาะเมื่อหลักทรัพย์ที่เสนอจะออกให้ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปี 1933 แบบฟอร์ม T-3 เป็นพระราชบัญญัติ Trust Trust (TIA)) แบบฟอร์มที่ใช้ในการสมัครสำหรับคุณสมบัติของหุ้นกู้ภายใต้ประเภทตราสารหนี้ที่จะออกในการเสนอขายที่ไม่ได้ลงทะเบียน แบบฟอร์ม T-3 เป็นแบบสแตนด์อโลนซึ่งแตกต่างจากแบบฟอร์ม T-1 และแบบฟอร์ม T-2 ซึ่งให้บริการวัตถุประสงค์เดียวกัน
แบบฟอร์ม T-3 เป็นรูปแบบที่ค่อนข้างตรงไปตรงมา แต่มันห้ามข้อเสนอใด ๆ จนกว่าจะมีการยื่นใบสมัครคุณสมบัติเพื่อยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. แบบฟอร์มขอให้ผู้ออกหลักทรัพย์ระบุข้อเท็จจริงที่อาศัยโดยผู้สมัครในเวลาสั้น ๆ เพื่อเป็นพื้นฐานสำหรับการอ้างว่าการจดทะเบียนหลักทรัพย์ตราสารหนี้ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 นั้นไม่จำเป็น กฎและข้อบังคับทั่วไปภายใต้พระราชบัญญัติความน่าเชื่อถือของปีพ. ศ. 2482 เป็นแอพพลิเคชั่นที่ใช้งานได้สำหรับการรับรองในแบบฟอร์มนี้ ให้ความสนใจเป็นพิเศษต่อกฎ 0-1 และ 0-2 ตามความหมายของคำที่ใช้ในกฎและข้อบังคับ ให้ความสนใจกับกฎข้อ 5a-3 เกี่ยวกับการยื่นคำแถลงคุณสมบัติและคุณสมบัติและกฎข้อ 7a-16 เกี่ยวกับการรวมรายการความแตกต่างระหว่างรายการและคำตอบและการละเว้นคำสั่ง แบบฟอร์มนี้ยังกำหนดให้ผู้สมัครแสดงรายการและตั้งชื่อ บริษัท ในเครือผู้จัดจำหน่ายและกรรมการหรือเจ้าหน้าที่ของ บริษัท ทั้งหมด
แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้องประกอบด้วยฟอร์ม T-1, T-2, T-4 และ T-6
