SEC แบบฟอร์ม N-PX คืออะไร?
แบบฟอร์ม N-PX ของ SEC นั้นเสร็จสมบูรณ์โดยกองทุนรวมและ บริษัท จัดการลงทุนอื่น ๆ ที่จดทะเบียนแล้วเพื่อเปิดเผยขั้นตอนการลงคะแนนเสียงแทน รายละเอียดนี้สำหรับนักลงทุนว่ากองทุนลงคะแนนเสียงให้พร็อกซีที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันอย่างไร แบบฟอร์มจะถูกยื่นในแต่ละปีกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สำหรับระยะเวลา 12 เดือนสิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน
ก.ล.ต. กำหนดให้กองทุนยื่นแบบ N-PX ไม่เกินวันที่ 31 สิงหาคมของทุกปี เนื่องจากข้อมูลนี้เปิดเผยต่อสาธารณชนนักลงทุนสามารถค้นหาข้อมูลการลงคะแนนเสียงแทนพร็อกซีสำหรับกองทุนรวมในฐานข้อมูล EDGAR ที่เป็นกรรมสิทธิ์ของกลต. ที่นี่คุณสามารถค้นหารายงานครึ่งปีและประจำปีของกองทุนรวมแก่ผู้ถือหุ้นใบแจ้งการลงทะเบียนและเอกสารยื่นต่อ SEC อื่น ๆ
แบบฟอร์ม SEC อธิบาย N-PX
ข้อกำหนดการยื่นแบบฟอร์ม N-PX ของ ก.ล.ต. ครอบคลุมภายใต้มาตรา 30 ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 และมาตรา 13 และ 15 (d) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 ซึ่งกำหนดให้ บริษัท การลงทุนและไว้วางใจให้ยื่นรายงานครึ่งปีและประจำปีด้วย ก.ล.ต. และผู้ถือหุ้น
บุคคลทั่วไปควรเข้าถึงบันทึกการลงคะแนนเสียงพร็อกซีของ บริษัท การลงทุนที่ลงทะเบียนเสมอโดยการเข้าถึงหรือขอข้อมูลโดยตรงจาก บริษัท หรือผ่านเว็บไซต์ของ SEC บริษัท หลายแห่งจัดทำข้อมูลแบบออนไลน์ภายใต้ "นักลงทุนสัมพันธ์" หรือโดยการให้หมายเลขโทรฟรีสำหรับผู้ที่ต้องการขอสำเนาทางไปรษณีย์
ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง บริษัท จะต้องจัดทำบันทึกการลงคะแนนเสียงพร็อกซีของพวกเขาภายใน 3 วันหลังจากได้รับการร้องขอ นักลงทุนสามารถหาวิธีการที่กองทุนรวมจัดทำบันทึกการออกเสียงลงคะแนนผ่านพร็อกซีผ่านรายงานประจำปีหรือครึ่งปีต่อผู้ถือหุ้นและคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม
ข้อมูลที่เปิดเผยในแบบฟอร์ม SEC N-PX
กองทุนรวมต้องระบุรายละเอียดข้อมูลเฉพาะในแบบฟอร์ม N-PX ของ SEC สำหรับเรื่องที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่ถืออยู่ในกองทุน ที่เกิดขึ้นเฉพาะในระหว่างการประชุมผู้ถือหุ้นและเมื่อกองทุนมีสิทธิออกเสียง ข้อมูลบางส่วนที่พบในแบบฟอร์ม N-PX ประกอบด้วยชื่อของผู้ออกหลักทรัพย์เพื่อความปลอดภัย, สัญลักษณ์การแลกเปลี่ยน, คณะกรรมการเกี่ยวกับขั้นตอนการระบุรหัสความปลอดภัย (CUSIP), วันประชุมผู้ถือหุ้นและภาพรวมโดยย่อของปัญหา สำหรับการลงคะแนนในหมู่ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ สิ่งที่สำคัญยิ่งกว่านั้นคือกองทุนที่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงต้องเปิดเผยผลการลงคะแนน กองทุนสามารถออกเสียงลงคะแนนข้อเสนองดออกเสียงเลือกตั้งกรรมการรวมถึงเลือกหรือคัดค้านการจัดการ
