อาชญากรรมและการฉ้อโกง

การรับประกันโดยนัยเป็นข้อกำหนดทางกฎหมายสำหรับการรับประกันว่าผลิตภัณฑ์นั้นเหมาะสมกับวัตถุประสงค์ที่ตั้งใจและเป็นไปตามความคาดหวังของผู้ซื้อทั่วไป

คำสั่งศาลเป็นคำสั่งศาลกำหนดให้บุคคลหรือนิติบุคคลหยุดทำหรือดำเนินการเฉพาะ

พระราชบัญญัติการซื้อขายหลักทรัพย์ในปี 2531 ได้แก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 โดยขยายขอบเขตของกลต. เพื่อบังคับใช้กฎหมายการค้าหลักทรัพย์

พระราชบัญญัติการคว่ำบาตรการค้าภายในของปี 1984 เป็นส่วนหนึ่งของกฎหมายของรัฐบาลกลางที่อนุญาตให้สำนักงาน ก.ล.ต. แสวงหาบทลงโทษทางแพ่งสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

กลุ่มเฝ้าระวังตลาดตรวจสอบการปฏิบัติตลาดและการหลอกลวงและแบ่งปันข้อมูลระหว่างสมาชิกต่างประเทศ

ระบบการหักบัญชีระหว่างประเทศเป็นระบบการหักบัญชีการค้าสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือสินทรัพย์เมื่อฝ่ายต่างๆอยู่ในประเทศต่างๆ

การแทรกแซงหมายถึงการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายในการใช้บุคคลที่สามที่ไม่จำเป็นระหว่างลูกค้าและราคาตลาดที่ดีที่สุด

องค์การแรงงานระหว่างประเทศ (ILO) เป็นหน่วยงานของสหประชาชาติที่มีวัตถุประสงค์เพื่อ

องค์การระหว่างประเทศว่าด้วยการมาตรฐานหรือ ISO เป็นองค์กรพัฒนาเอกชนระหว่างประเทศที่ประกอบด้วยหน่วยงานมาตรฐานแห่งชาติ

สร้างโดยสภาคองเกรสพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 กำหนดองค์กรของ บริษัท การลงทุนและการนำเสนอผลิตภัณฑ์ของพวกเขาออก

พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 2483 เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางสหรัฐที่กำหนดบทบาทและความรับผิดชอบของที่ปรึกษาการลงทุน / ที่ปรึกษา

สมาคมที่ปรึกษาการลงทุนแห่งอเมริกากลุ่มที่ไม่หวังผลกำไรเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนให้กับหน่วยงานกำกับดูแลเช่นคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ระหว่างประเทศเป็นความร่วมมือระดับโลกของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่มีเป้าหมายเพื่อรักษาและเป็นตลาดที่ยุติธรรม

โควต้าการโอนส่วนบุคคล (ITQ) เป็นโควต้าที่กำหนดโดยบุคคลหรือ บริษัท โดยหน่วยงานกำกับดูแลที่ จำกัด การผลิตสินค้าหรือบริการ

Ivan Boesky ผู้ค้าหุ้นเก็งกำไรเข้าครอบครองและผู้ควบคุมการตลาดได้เข้ามาเป็นสัญลักษณ์ของความขยะแขยงในช่วงทศวรรษที่ 1980 ซึ่งเป็นแรงผลักดันให้เกิดการควบรวมกิจการอย่างบ้าคลั่ง

พระราชบัญญัติคุ้มครองผู้ลงทุนขยายอำนาจของ ก.ล.ต. และสร้างรางวัลผู้แจ้งเบาะแสสำหรับการรายงานการทุจริตทางการเงิน

พระราชบัญญัติโจนส์เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางที่ควบคุมการค้าทางทะเลในสหรัฐอเมริกา

แบบฟอร์ม Know Your Client ช่วยให้มั่นใจว่าที่ปรึกษาการลงทุนทราบรายละเอียดเกี่ยวกับการยอมรับความเสี่ยงของลูกค้าความรู้การลงทุนและสถานะทางการเงิน

Kiting คือการใช้เครื่องมือทางการเงินที่ฉ้อโกงเช่นเช็คเพื่อรับเครดิตเพิ่มเติมที่ไม่ได้รับอนุญาต

รูปแบบการขัดเป็นวิธีการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับการปรับเปลี่ยนลูกหนี้เพื่อซ่อนความจริงที่ว่าการชำระเงินของลูกหนี้ถูกขโมย

คำอธิบายคือคำแถลงเกี่ยวกับใบรับรองหุ้นที่มีข้อ จำกัด เกี่ยวกับการโอนหุ้นซึ่งมักเกิดจากข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน

ผู้นำ Leprechaun เป็นผู้บริหารระดับสูงของ บริษัท ซึ่งมีลักษณะคล้ายกับเอลฟ์ชาวไอริชผู้โกหกอย่างซุกซนและกล่าวกันว่ามีขุมทรัพย์ที่ทำด้วยเงินและทองคำ

จดหมายแสดงความคิดเห็นเป็นจดหมายจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ส่งถึง บริษัท เพื่อตอบสนองต่อการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล

จดหมายการชดใช้ค่าเสียหายคือจดหมายรับรองว่าข้อกำหนดตามสัญญาจะได้รับ มิฉะนั้นจะมีการชดเชยทางการเงิน

ข้อตกลงการอนุญาตใช้สิทธิ์เป็นข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรซึ่งเจ้าของทรัพย์สินหรือกิจกรรมให้สิทธิ์แก่บุคคลอื่นเพื่อใช้คุณสมบัตินั้นภายใต้พารามิเตอร์ที่ระบุ

พระราชบัญญัติการจ่ายเงินที่ยุติธรรมของ Lilly Ledbetter เป็นกฎหมายปี 2009 ที่สนับสนุนการคุ้มครองคนงานจากการเลือกปฏิบัติที่จ่ายตามอายุศาสนาชาติกำเนิดเชื้อชาติเพศและความพิการ

นักลงทุนคือ

ช่องโหว่คือเทคนิคที่อนุญาตให้บุคคลหรือธุรกิจหลีกเลี่ยงขอบเขตของกฎหมายหรือข้อ จำกัด โดยไม่ละเมิดกฎหมายโดยตรง

ไวรัสแมโครติดไวรัสโปรแกรมซอฟต์แวร์และทำให้ชุดการทำงานเริ่มต้นโดยอัตโนมัติเมื่อเปิดโปรแกรม

การทุจริตคือการก่อวินาศกรรมโดยทันทีซึ่งคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งตกลงกระทำการที่ก่อให้เกิดความเสียหายโดยเจตนา

กฎมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดเป็นกฎที่กำหนดโดยตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) เพื่อกำหนดมูลค่าตลาดขั้นต่ำที่จะเข้าจดทะเบียนอย่างต่อเนื่อง

วินัยทางการตลาดคือความรับผิดชอบของธนาคารสถาบันการเงินอธิปไตยและผู้มีบทบาทสำคัญอื่น ๆ ในอุตสาหกรรมการเงินในการดำเนินธุรกิจโดยคำนึงถึงความเสี่ยงต่อผู้มีส่วนได้เสีย

การฉ้อโกงทางการตลาดเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายที่กระทำโดย บริษัท หรือบุคคลในการส่งเสริมผลิตภัณฑ์หรือบริการ

การสอดส่องดูแลตลาดคือการป้องกันและตรวจสอบแนวทางการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมบิดเบือนหรือผิดกฎหมายในตลาดหลักทรัพย์ การเฝ้าระวังตลาดสามารถจัดหาได้โดยภาคเอกชนและภาครัฐ

แผนมาร์แชลล์เป็นโครงการที่สหรัฐฯให้การสนับสนุนดำเนินการหลังสงครามโลกครั้งที่สองเพื่อช่วยเหลือประเทศในยุโรปที่ถูกทำลายจากความขัดแย้ง

ข้อมูลวงในวัสดุเป็นข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับแง่มุมของ บริษัท ที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ แต่จะส่งผลกระทบต่อราคาหุ้นของ บริษัท เมื่อมีการเผยแพร่

กฎผู้รับใช้หลักเป็นแนวทางทางกฎหมายที่ระบุว่านายจ้างมีหน้าที่รับผิดชอบต่อการกระทำของพนักงาน

พระราชบัญญัติ McFadden เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางที่ให้อำนาจแก่รัฐในการควบคุมสาขาธนาคารที่ตั้งอยู่ภายในรัฐ

MiFID เป็นกฎหมายของสหภาพยุโรปที่กำหนดมาตรฐานการให้บริการการลงทุนในทุกประเทศสมาชิกของเขตเศรษฐกิจยุโรป

MiFID II เป็นกลุ่มกฎหมายทางด้านการปฏิรูปอุตสาหกรรมการเงินของสหภาพยุโรปซึ่งจัดตั้งขึ้นเพื่อควบคุมตลาดการเงินเปิดตัวในวันที่ 3 มกราคม 2561 โดยแทนที่ MiFID ดั้งเดิม