การลงทะเบียนคืออะไร?
การลงทะเบียนเป็นกระบวนการที่ บริษัท ยื่นเอกสารที่จำเป็นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) โดยมีรายละเอียดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชน บริษัท ที่ออกหุ้นจะต้องเปิดเผยข้อเท็จจริงที่สำคัญและข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจของตนในระหว่างขั้นตอนการลงทะเบียนรวมถึงคำอธิบายของธุรกิจและสินทรัพย์คำอธิบายของการรักษาความปลอดภัยที่ถูกนำเสนอและรายละเอียดเพิ่มเติมของการเสนอขายคำอธิบายและชื่อของ บริษัท การจัดการและงบการเงินของ บริษัท ซึ่งได้รับการรับรองโดยนักบัญชีที่ทำงานเป็นอิสระจาก บริษัท
การลงทะเบียนเป็นกระบวนการที่นายหน้าหรือผู้ค้าหลักทรัพย์มีสิทธิตามกฎหมายในการขายหลักทรัพย์ ในการมีอำนาจขายหลักทรัพย์นายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายจะต้องยื่นแบบฟอร์มเช่นแบบฟอร์ม BD แบบฟอร์มนี้ต้องการการเปิดเผยข้อมูลพื้นฐานรวมถึงนโยบายการจัดการชื่อของผู้บริหารและหุ้นส่วนทั่วไปข้อมูลเกี่ยวกับผู้สืบทอดของ บริษัท และการดำเนินคดีทางกฎหมายในปัจจุบันและ / หรือการละเมิดหลักทรัพย์ก่อนหน้านี้ แบบฟอร์ม BD ได้รับการคุ้มครองตามมาตรา 15 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
นายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายต้องเป็นสมาชิกอยู่แล้วหรือต้องเป็นสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) เช่นสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) พวกเขาจะต้องลงทะเบียนกับรัฐหรือรัฐที่พวกเขาตั้งใจจะขายหลักทรัพย์ (ถ้ากฎหมายของรัฐดังกล่าวต้องการให้พวกเขาทำ) ในที่สุดโบรกเกอร์ที่คาดหวังและ / หรือดีลเลอร์จะต้องเป็นสมาชิกของ Security Investor Protection Corporation (SIPC)
คำอธิบายการลงทะเบียน
ตอนนี้ บริษัท จะต้องยื่นข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดทางอิเล็กทรอนิกส์เพื่อให้สาธารณชนสามารถเข้าถึงได้รวดเร็วยิ่งขึ้น บริษัท จะต้องยื่นหนังสือชี้ชวนซึ่งเป็นบทสรุปของการเสนอขายหุ้นของ บริษัท รวมถึงขนาดสิ่งที่จะใช้เงินทุนที่ได้รับมาและข้อมูลการติดต่อของ บริษัท หนังสือชี้ชวนเบื้องต้นเป็นเอกสารการเสนอขายครั้งแรกที่ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องออก หนังสือชี้ชวนสุดท้ายมีข้อมูลที่สรุปรวมถึงจำนวนที่แน่นอนของจำนวนหุ้น / ใบรับรองที่ออกและราคาเสนอขายที่แม่นยำซึ่งจะพิมพ์หลังจากจัดการได้มีผลบังคับใช้
หลักทรัพย์บางตัวได้รับการยกเว้นจากกระบวนการลงทะเบียนของ SEC เหล่านี้รวมถึงข้อเสนอที่ จำกัด และเป็นส่วนตัวเช่นเดียวกับข้อเสนอด้านความปลอดภัยของเทศบาลรัฐและรัฐบาลกลาง
ไม่ใช่ทุกคนที่ทำงานให้กับตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์หรือนายหน้าหรือธนาคารเพื่อการลงทุนจะต้องลงทะเบียนเพื่อดำเนินธุรกิจ แต่ข้อกำหนดมีความเข้มงวดมากตามความจำเป็น หากคุณกำลังคิดที่จะขายหลักทรัพย์หรือทำงานให้กับธนาคารเพื่อการลงทุนในฐานะอาชีพคุณควรตรวจสอบกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในเขตอำนาจศาลของคุณเพื่อให้แน่ใจว่าคุณได้ปฏิบัติตามกฎหมายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์อย่างสมบูรณ์
