หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์คืออะไร
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIRA) ซึ่งปัจจุบันเรียกว่า FINRA เป็นชื่อขององค์กรที่รวมหน่วยงานกำกับดูแลของ NASD และ NYSE หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ก่อตั้งขึ้นเพื่อควบคุมการดำเนินธุรกิจระหว่าง บริษัท หลักทรัพย์และประชาชนทั่วไปโดยมีทั้งสมาชิกและตลาดในเครือ รากฐานของการเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) สามารถพบเห็นได้ใน บริษัท ในเครือของทั้งสมาคมตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) และตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก จุดมุ่งหมายของการรวมหน่วยงานกำกับดูแลอิสระทั้งสองก็เพื่อกำจัดหน้าที่ซ้ำซ้อนและความไม่สอดคล้องของกฎรวมทั้งเพื่อลดความไร้ประสิทธิภาพของต้นทุนของ SRO อิสระทั้งสอง SIRA ได้รับการสนับสนุนจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ในปี 2550
SIRA อธิบาย
แม้ว่าบทบาทการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบของ SIRA จะดำเนินต่อไปจนถึงทุกวันนี้ภายใต้ชื่อ FINRA แต่ชื่อ SIRA นั้นมีอายุสั้นโดยเฉพาะ - โดยรวมประมาณสามสัปดาห์ หลังจากชื่อใหม่ถูกเผยแพร่ในภาพตัวอย่างหน่วยงานด้านกฎระเบียบได้แจ้งให้ทราบว่าชื่อ "SIRA" สามารถ "สร้างความสับสนหรืออาจถูกพิจารณาว่าเป็นการล่วงละเมิดโดยบางคนเนื่องจากมีความคล้ายคลึงกับคำภาษาอาหรับที่ใช้อ้างถึงชีวประวัติดั้งเดิม ของ Muhammad "ตามประกาศที่จัดทำโดยประธาน บริษัท และ CEO ของ Mary-Schapiro "Sirah" ซึ่งอ้างถึงข้อความเกี่ยวกับชีวประวัติเกี่ยวกับมูฮัมหมัดได้กระตุ้นให้ NASD และ NYSE พิจารณาชื่อใหม่อีกครั้งเกี่ยวกับความกังวลว่าอาจถูกมองว่าเป็นคนที่ไม่มีความรู้สึกทางวัฒนธรรม
ประวัติและบทบาทของ SIRA
NASD เริ่มต้นขึ้นในปี 2482 เพื่อตอบสนองต่อการแนะนำของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่อนุญาตให้มีการสร้างองค์กรกำกับดูแลตนเอง การเพิ่มขึ้นขององค์กรกำกับดูแลตนเองที่ทันสมัยเช่น SIRA (และ FINRA) สามารถเห็นได้ในการนำระบบการค้าอิเล็กทรอนิกส์มาใช้เช่นการเปิดตัว NASD ของสมาคมแห่งชาติของผู้ค้าหลักทรัพย์อัตโนมัติ Automot Quotations (NASDAQ) ในปี 1971 ตลาดหุ้น NASD และ AMEX ควบรวมกันตามด้วย NASDAQ ที่แยกตัวออกจาก NASD ในปี 2000 ในปี 2550 SEC ได้ให้การสนับสนุน SRO ใหม่เพื่อให้ NASD ประสบความสำเร็จ SIRA / FINRA ถูกสร้างขึ้นด้วยการรวมของกฎข้อบังคับของ NASD กับหน่วยงานบังคับใช้อนุญาโตตุลาการและหน่วยงานกำกับดูแลสมาชิกของ NYSE FINRA ประกาศการเริ่มต้นการดำเนินงานในวันที่ 30 กรกฎาคม 2550 เป็นองค์กรกำกับดูแลที่ไม่ใช่ภาครัฐที่ใหญ่ที่สุดสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และตัวแทนจำหน่ายในสหรัฐอเมริกา
SIRA ได้อ้างถึงหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมความมั่นคงของรัฐบาลดูไบซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการรักษาความปลอดภัยซึ่งเปิดตัวในปี 2560 เพื่อดูแลความปลอดภัยทางไซเบอร์และปัญหาด้านความปลอดภัยอื่น
