ซีรี่ส์ 63 คืออะไร
Series 63 คือการตรวจสอบหลักทรัพย์และใบอนุญาตที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการขอคำสั่งซื้อเพื่อความปลอดภัยทุกประเภทในสถานะเฉพาะ
ตัวแทนจะต้องได้รับใบอนุญาต Series 63 เพิ่มเติมจากใบอนุญาต Series 7 หรือ Series 6 เพื่อขายหลักทรัพย์
ในการได้รับใบอนุญาตชุดที่ 63 ผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบและมีความรู้เกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักจริยธรรมและภาระหน้าที่ความไว้วางใจ เมื่อวันที่ธันวาคม 2561 สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งสร้างแบบทดสอบ 63 ได้อัปเดตคำถามในแง่ของการเปลี่ยนแปลงล่าสุดในรหัสภาษี คำถามตามรหัสภาษีปี 2018 ถูกนำออกใช้ในเดือนมกราคม 2019 นอกจากนี้ยังมีการอัปเดตคำถามสำหรับการสอบซีรี่ส์ 65 และ 66 ด้วย
อันดับ 63
Series 63 (หรือที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่า Uniform Securities Agent State Law Examination) เป็นการสอบลงทะเบียนที่จำเป็นสำหรับตัวแทนที่มีศักยภาพทั้งหมดในรัฐโคโลราโดโคโลราโดฟลอริดาลุยเซียนาแมริแลนด์นิวเจอร์ซีย์โอไฮโอเวอร์มอนต์ ดิสตริกต์ออฟโคลัมเบียและเปอร์โตริโกไม่จำเป็นต้องใช้ซีรี่ส์ 63
ประเด็นที่สำคัญ
- ผู้สมัครใบอนุญาต Series 63 จะต้องผ่านการทดสอบและมีความรู้เกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักจริยธรรมและภาระผูกพันที่ได้รับความไว้วางใจรัฐส่วนใหญ่ของสหรัฐอเมริกากำหนดให้ผู้มีสิทธิ์ลงทะเบียนที่มีศักยภาพทั้งหมดผ่านการสอบซึ่งครอบคลุมหลักการของ, ฟลอริดา, ลุยเซียนา, แมริแลนด์, นิวเจอร์ซีย์, โอไฮโอ, เวอร์มอนต์, ดิสตริกต์ออฟโคลัมเบียและเปอร์โตริโกไม่จำเป็นต้องใช้ซีรี่ส์ 63
การสอบได้รับการพัฒนาขึ้นเพื่อให้ผู้สมัครที่มีคุณสมบัติที่ต้องการทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ภายในรัฐและเพื่อขายผลิตภัณฑ์การลงทุนเช่นกองทุนรวมค่างวดผันแปรและการลงทุนในหน่วยลงทุน การสอบครอบคลุมหลักการของกฎระเบียบหลักทรัพย์ของรัฐ แต่ละรัฐมีกฎเกณฑ์ด้านหลักทรัพย์ของตนเองซึ่งเรียกว่ากฎหมายบลูสกายซึ่งได้รับการพัฒนาขึ้นเพื่อควบคุมการขายหลักทรัพย์
รูปแบบการสอบชุดที่ 63
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดูแลการสอบ Series 63 มีคำถามแบบปรนัย 65 ข้อในการสอบ ใช้คำถามสุดท้าย 60 ข้อในขณะที่อีกห้าคำถามใช้สำหรับทดสอบคำถามล่วงหน้า คะแนนที่ผ่านคือ 72% หรือ 43 ใน 60 คำถาม ผู้สมัครจะต้องสอบให้เสร็จภายในเวลาที่กำหนด 75 นาที ตั้งแต่วันที่กุมภาพันธ์ 2019 มีค่าใช้จ่าย $ 135 ในการสอบ
สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) ได้พัฒนาข้อสอบพร้อมกับตัวแทนของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ ผู้สมัครสอบจะต้องมีความคุ้นเคยกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์เครื่องแบบของปี 1956 และคำแถลงนโยบายและแบบจำลองของ NASAA Series 63 เป็นการสอบระดับต้น ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการสอบหลังจากกรอกแบบฟอร์ม U-10
ชุดการทดสอบ 63 หัวข้อ
การสอบ Series 63 ครอบคลุมหลักการของกฎและระเบียบด้านหลักทรัพย์ของรัฐที่ห้ามการปฏิบัติที่ไม่สุจริตหรือไม่เหมาะสม 45% ของคำถามเกี่ยวข้องกับกฎระเบียบ 10% สำหรับข้อกำหนดการบริหาร 20% สำหรับการสื่อสารกับลูกค้าและ 25% สำหรับการปฏิบัติตามหลักจริยธรรมและภาระผูกพันทางธุรกิจ
หัวข้อในการสอบประกอบด้วยการลงทะเบียนของบุคคลและหลักทรัพย์ต่าง ๆ และความรับผิดชอบความไว้วางใจกับกองทุนลูกค้าและหลักทรัพย์ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูข้อมูลจำเพาะของการทดสอบของ NASSA
การสำเร็จการทดสอบสิ่งจำเป็นสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) จำเป็นต้องมีสิทธิ์ในการสอบ Series 63 รวมถึงการสอบใบอนุญาต Series 7 และ Series 6 ในการขายหลักทรัพย์ผู้ค้าหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาต Series 63 และ Series 7 หรือ Series 6
