อาชญากรรมและการฉ้อโกง

ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางคือที่ปรึกษาด้านการลงทุนในสหรัฐฯซึ่งจัดการสินทรัพย์มากกว่า 30 ล้านดอลลาร์สำหรับนักลงทุนรายอื่น

หน่วยงานของรัฐบาลกลางเป็นหน่วยงานของรัฐพิเศษที่จัดตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์เฉพาะเช่นการจัดการทรัพยากรการเงินหรือความมั่นคงของชาติ

หน่วยนโยบายการเงินและนโยบายพรูเด็นเชียลเป็นหน่วยงานวิจัยภายในศูนย์ศึกษานโยบายยุโรป

Federal Housing Finance Agency (FHFA) เป็นหน่วยงานรัฐบาลของสหรัฐอเมริกาที่ควบคุมตลาดจำนองที่สอง

หนังสือชี้ชวนสุดท้ายเป็นรุ่นสุดท้ายและสมบูรณ์ของหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชน

The Financial Conduct Authority เป็นหน่วยงานกำกับดูแลของอุตสาหกรรมบริการทางการเงินในสหราชอาณาจักร

ค่าธรรมเนียมความรับผิดชอบวิกฤตการณ์ทางการเงินเป็นภาษีของรัฐบาลกลางที่เสนอโดยประธานาธิบดีโอบามาในปี 2010

Financial Action Task Force (FATF) เป็นองค์กรระหว่างรัฐบาลที่ส่งเสริมนโยบายเพื่อต่อต้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย

พระราชบัญญัติทางเลือกทางการเงินเป็นใบเรียกเก็บเงินที่ออกแบบมาเพื่อย้อนกลับระเบียบที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติ Dodd-Frank

การพิสูจน์หลักฐานทางการเงินเป็นสาขาที่รวมทักษะการสืบสวนคดีอาชญากรรมเข้ากับทักษะการตรวจสอบทางการเงินเพื่อระบุกิจกรรมทางการเงินทางอาญา

Financial Services Agency หรือ FSA เป็นหน่วยงานรัฐบาลของญี่ปุ่นที่รับผิดชอบด้านการธนาคารการประกันภัยและหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยน

FSOC เป็นสภาที่จัดตั้งขึ้นโดยพระราชบัญญัติ Dodd-Frank ซึ่งมีหน้าที่ควบคุมดูแลระบบการเงินและความมั่นคง

The Financial Services Authority เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักรจนถึงปี 2013

แผนการทางการเงินคือการกระทำที่ออกแบบมาเพื่อแสดงผลการดำเนินงานทางการเงินที่แท้จริงหรือสถานะทางการเงินของ บริษัท หรือนิติบุคคล

FINTRAC - ศูนย์ธุรกรรมทางการเงินและรายงานของแคนาดา - ตรวจสอบธุรกรรมเพื่อระบุและป้องกันกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย

เครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงินเป็นหน่วยงานที่บริหารโดยกรมธนารักษ์ที่ถูกสร้างขึ้นเพื่อลงโทษผู้ฟอกเงินและอาชญากรทางการเงินอื่น ๆ

คนแรกที่ยื่นกฎระบุว่าใครก็ตามที่เป็นฝ่ายแรกที่ยื่นฟ้องคดีจะได้รับรางวัลจากศาลที่บ้านของพวกเขาสำหรับสถานที่ตั้งของการพิจารณาคดีหรือการดำเนินคดีทางกฎหมาย

กฎร้อยละห้ากำหนดให้โบรกเกอร์ใช้วิธีปฏิบัติที่เป็นธรรมและมีจริยธรรมเมื่อกำหนดอัตราค่าคอมมิชชั่นสำหรับการทำธุรกรรมแบบ

Free On Board (FOB) เป็นคำศัพท์ทางการค้าที่ระบุถึงจุดที่ผู้ซื้อหรือผู้ขายต้องรับผิดต่อสินค้าที่ถูกขนส่งบนเรือ

แบบฟอร์ม 144: ประกาศการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกลต. เมื่อมีคำสั่งขายหุ้นของ บริษัท นั้นภายใต้สถานการณ์ที่เฉพาะเจาะจง

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 3: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์คือเอกสารที่ยื่นโดย บริษัท ภายในหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เพื่อวัตถุประสงค์ในการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่ 5: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงประจำปีของการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์คือเอกสารที่บุคคลภายใน บริษัท ต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หากพวกเขาได้ทำธุรกรรมในระหว่างปีที่ไม่ได้รายงานผ่านแบบฟอร์ม 4

ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 13F เป็นรายงานรายไตรมาสที่จัดทำโดยผู้จัดการการลงทุนสถาบันที่เปิดเผยการถือหุ้นในสหรัฐเปิดเผยการเลือกหุ้นสูงสุดของพวกเขา

แบบฟอร์มที่ 4: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของผลประโยชน์เป็นเอกสารที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เมื่อใดก็ตามที่มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในการถือครองของบุคคลภายใน บริษัท

ยานพาหนะที่เป็นการฉ้อโกงเป็นการถ่ายโอนทรัพย์สินที่ผิดกฎหมายหรือไม่เป็นธรรมไปยังบุคคลอื่นผ่านทางผู้จัดการการล้มละลาย มียานพาหนะหลอกลวงสองประเภทคือการฉ้อโกงที่เกิดขึ้นจริงและการฉ้อโกงที่สร้างสรรค์

FTC เป็นหน่วยงานอิสระที่มีจุดประสงค์เพื่อปกป้องผู้บริโภคและสร้างความมั่นใจในตลาดการแข่งขันด้วยการบังคับใช้กฎหมายคุ้มครองผู้บริโภคและกฎหมายต่อต้านการผูกขาด

การเปิดเผยแบบเต็มรูปแบบเป็นความต้องการทั่วไปในการทำธุรกรรมทางธุรกิจสำหรับทั้งสองฝ่ายเพื่อบอกความจริงทั้งหมดเกี่ยวกับปัญหาที่เป็นสาระสำคัญเกี่ยวกับการทำธุรกรรม

ระเบียบว่าด้วยการคุ้มครองข้อมูลทั่วไป (GDPR) กำหนดแนวทางสำหรับการรวบรวมและประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลของบุคคลภายในสหภาพยุโรป

Ghosting เป็นวิธีปฏิบัติที่ผิดกฎหมายโดยผู้ดูแลตลาดอย่างน้อยสองรายพยายามที่จะมีอิทธิพลต่อราคาหุ้น

การซื้อขายแบบ Ginzy เป็นวิธีการขายส่วนหนึ่งของคำสั่งซื้อขายในราคาเสนอซื้อและส่วนที่เหลือของโบรกเกอร์เดียวกันในราคาเสนอขายที่ต่ำกว่า

อัตราการกู้คืนทั่วโลกสามารถอ้างถึงธุรกิจที่กู้คืนความสูญเสียที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงหรือสินเชื่อที่สามารถกู้คืนได้ซึ่งเป็นค่าเริ่มต้นของผู้กู้

กล่องสีเทาเป็นการทดสอบซอฟต์แวร์ที่มีความรู้ จำกัด ในการทำงานภายใน

การกระโดดปืนเกิดขึ้นเมื่อมีการเปิดเผยข้อมูลส่วนตัวหรือข้อมูลภายในเพื่อผลประโยชน์ที่ไม่เป็นธรรมในตลาดทุน

ประโยค habendum เป็นภาษาทางกฎหมายที่รวมอยู่ในสัญญาที่เกี่ยวข้องกับการโอนทรัพย์สินการตั้งค่าสิทธิข้อ จำกัด และข้อกำหนด

Hacktivism เป็นแผนกิจกรรมทางสังคมหรือการเมืองที่ดำเนินการโดยการบุกเข้าไปทำลายระบบคอมพิวเตอร์ที่ปลอดภัย

พระราชบัญญัติการปรับปรุงการต่อต้านการผูกขาดต่อต้าน Hart-Scott-Rodino ปี 1976 กำหนดให้ บริษัท ขนาดใหญ่ยื่นรายงานก่อนที่จะทำการควบรวมกิจการการทำคำเสนอซื้อหรือทำคำเสนอซื้อ

โปรแกรมการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูงคือแผนการลงทุนที่ฉ้อฉลซึ่งอ้างว่าจะให้ผลตอบแทนสูงเป็นพิเศษ

พระราชบัญญัติการกู้คืนที่อยู่อาศัยและเศรษฐกิจอนุญาตให้ FHA รับประกันได้สูงสุดถึง 300 พันล้านเหรียญสหรัฐในการจำนองอัตราดอกเบี้ยคงที่ 30 ปีสำหรับผู้กู้ซับไพรม์

การทดสอบ Howey พิจารณาว่าการทำธุรกรรมมีคุณสมบัติเป็น \

สัญญาโดยนัยคือข้อตกลงที่มีผลผูกพันตามกฎหมายที่สร้างขึ้นโดยการกระทำพฤติกรรมหรือสถานการณ์ของฝ่ายต่างๆที่เกี่ยวข้อง ไม่จำเป็นต้องใช้หลักฐานที่เป็นลายลักษณ์อักษร