13G Schedule คืออะไร?
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตาราง 13G คล้ายกับตาราง 13D ของ SEC และใช้ในการรายงานการเป็นเจ้าของหุ้นซึ่งเกิน 5% ของการออกหุ้นทั้งหมดของ บริษัท แบบฟอร์มเหล่านี้และ ก.ล.ต. อื่น ๆ ให้ข้อมูลจากบุคคลที่มีส่วนสำคัญใน บริษัท ที่มีการซื้อขายแก่สาธารณชน
ตารางเวลา 13G สั้นกว่าแบบฟอร์ม 13D และต้องการข้อมูลน้อยกว่าจากฝ่ายจัดเก็บ ความเป็นเจ้าของมากกว่า 5% ของหุ้นที่มีการซื้อขายสาธารณะนั้นเป็นสิ่งสำคัญและการรายงานต่อสาธารณชนเป็นข้อกำหนด
นักลงทุนและผู้มีส่วนได้เสียอื่น ๆ สามารถดูตารางเวลา 13Gs ของ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะผ่านระบบ EDGAR ของ SEC
ข้อกำหนดของ Schedule 13G
หากต้องการยื่น SEC Schedule 13G แทน SEC Schedule 13D บุคคลนั้นจะต้องเป็นเจ้าของระหว่าง 5% ถึง 20% ของหุ้นของ บริษัท นอกจากนี้พวกเขาอาจเป็นเพียงนักลงทุนที่ไม่ต้องมีเจตนาที่จะควบคุม บริษัท หากบุคคลไม่ตรงตามเกณฑ์เหล่านี้และขนาดของเงินเดิมพันเกินกว่า 20% บุคคลนั้นจะต้องกรอกและยื่นแบบฟอร์ม 13D
นักลงทุนที่มีสัดส่วนการถือหุ้น 20% ขึ้นไปจะต้องยื่นแบบ 13D โดยอัตโนมัติไม่ว่าพวกเขาตั้งใจจะออกแรงควบคุมหรือไม่ก็ตาม นักลงทุนสถาบันอาจมีข้อกำหนดที่เข้มงวดกว่านักลงทุนรายย่อย ข้อกำหนดของนักลงทุนสถาบันเหล่านี้อาจรวมถึงการรับรองว่านักลงทุนได้มาซึ่งหุ้นเป็นส่วนหนึ่งของการดำเนินธุรกิจปกติรวมทั้งยืนยันว่าพวกเขาไม่มีเจตนาที่จะออกแรงควบคุมการดำเนินงานของ บริษัท
กำหนดการ 13G
เจ้าของ 13G และ 5%
มีอินสแตนซ์อื่น ๆ ที่บุคคลอาจใช้ตารางเวลา 13G บุคคลอาจใช้ 13G ในสถานการณ์ที่เจ้าของหลักทรัพย์มีส่วนได้เสียมากกว่า 5% ใน บริษัท เมื่อใดก็ตามที่มีการลงทะเบียนแบบฟอร์ม SEC 10 พวกเขาอาจกรอกตารางเวลา 13G เมื่อพวกเขาไม่ได้หลักทรัพย์อื่นในชั้นเรียนนั้น ในสถานการณ์เช่นนี้ผู้ถือหลักทรัพย์ไม่จำเป็นต้องประกาศว่าหุ้นเข้ามาครอบครองโดยไม่มีเจตนาที่จะเปลี่ยนแปลง หากมีการซื้อกิจการเพิ่มเติมเกิดขึ้นหลังจากยื่นแบบฟอร์ม SEC 10 แล้วพวกเขาจะต้องกรอกตารางการแข่งขัน 13D
นอกจากนี้หากบุคคลมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เกี่ยวข้องพวกเขามี 45 วันหลังจากปิดปีปฏิทินเพื่อแก้ไขข้อมูล
ผู้รับผลประโยชน์และข้อกำหนด 13G
ความคาดหวังของ ก.ล.ต. เพียงอย่างเดียวในการยื่นตาราง 13G คือหากบุคคลเข้าซื้อหลักทรัพย์โดยการเป็นผู้รับผลประโยชน์และด้วยกระบวนการนี้ได้รับการถือครองสัดส่วนการถือหุ้น 10% หรือสูงกว่าหรือเพิ่มขึ้นกว่า 5%
เมื่อบุคคลได้มาซึ่งผลประโยชน์ของการถือหุ้น 5% ถึง 20% ของหุ้นนั้นบุคคลนั้นจะต้องยื่น 13D หรือ 13G ภายใน 10 วันของการซื้อ หากหลายฝ่ายได้รับกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์เดียวกันพวกเขาอาจยื่นร่วมกันโดยให้ทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องมีสิทธิ์ส่งตามกำหนดเวลาที่กำหนด การระบุที่ถูกต้องของทุกฝ่ายและการยื่นแบบทันเวลาเป็นข้อกำหนด นอกจากนี้กลุ่มอาจยื่นร่วมกันหรือเป็นรายบุคคล
ประเด็นที่สำคัญ
- ตารางเวลา 13G พร้อมกับตาราง 13D รายงานการถือครองหุ้นของ บริษัท ที่มีการซื้อขายหุ้นสาธารณะมากกว่า 5% ตารางเวลา 13G สั้นกว่า 13D และต้องการข้อมูลน้อยจากผู้ถือหุ้นผู้ถือหุ้นรายใหญ่อาจพยายามควบคุม การตัดสินใจของ บริษัท ผู้ที่ได้รับหุ้นในฐานะผู้รับผลประโยชน์จะต้องถือ 10% ก่อนที่จะต้องมีการยื่นคำขอความเป็นเจ้าของหุ้น 20% จะต้องมีการยื่นแบบตาราง 13D
ตัวอย่างโลกแห่งความจริง
ในระหว่างการยื่น Schedule 13G บุคคลจะต้องจำแนกประเภทการรายงานของพวกเขา คลาสการรายงานเหล่านี้รวมถึงนายหน้าตัวแทนจำหน่ายที่ปรึกษาการลงทุนแผนผลประโยชน์ของพนักงานแผนคริสตจักรหุ้นส่วนบุคคลและอื่น ๆ อีกมากมาย เมื่อกลุ่มกรอกแบบฟอร์มเสร็จแล้วพวกเขาจะต้องแสดงเปอร์เซ็นต์การถือครองของแต่ละรอบให้เป็นสิบที่ใกล้ที่สุด กลุ่มจะต้องระบุจำนวนหุ้นที่บุคคลมีสิทธิออกเสียงหรือทิศทางการจำหน่ายต่อไป
ก.ล.ต. อาจอ้างถึงข้อมูลที่รายงานไปยังหน่วยงานรัฐบาลหน่วยงานอื่น ๆ และองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO)
