คำจำกัดความของค่าธรรมเนียม SEC
ค่าธรรมเนียม ก.ล.ต. เป็นค่าธรรมเนียมเล็กน้อยที่ถูกสร้างขึ้นโดย พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 เพื่อเป็นค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรมเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ค่าธรรมเนียมนี้มักจะระบุว่าเป็นค่าธรรมเนียมแยกต่างหากเป็นอิสระจากค่าคอมมิชชั่นนายหน้าหรือค่าธรรมเนียม ค่าธรรมเนียม ก.ล.ต. เป็นที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการมากขึ้นว่าเป็นค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมมาตรา 31 ตามมาตรา 31 ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปี 2477
จนถึงปี 2550 ค่าธรรมเนียม 1% ของหนึ่งในสามของมูลค่าเงินดอลลาร์ของหลักทรัพย์ที่ขาย หลังจากปี 2550 ค่าธรรมเนียมจะเป็น 1% ของหนึ่งในแปดร้อยของมูลค่าเงินดอลลาร์ของหลักทรัพย์ที่ขาย
ทำลายค่าธรรมเนียมสำนักงาน ก.ล.ต.
เงินที่ได้จากค่าธรรมเนียมของ SEC จะถูกเก็บรวบรวมจาก บริษัท หลักทรัพย์และในที่สุดจะถูกส่งกลับไปยังกระทรวงการคลังสหรัฐฯ การแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์แห่งชาติในสหรัฐอเมริกาจะต้องชำระค่าธรรมเนียมตามธุรกรรมนี้ซึ่งในกรณีของพวกเขานั้นมาจากปริมาณของหลักทรัพย์ที่ขายผ่านตลาดของพวกเขา กฎสำหรับการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์นั้นอาจกำหนดให้ตัวแทนจำหน่ายนายหน้าต้องจ่ายส่วนหนึ่งของค่าธรรมเนียม ในทางกลับกันผู้ค้าหลักทรัพย์เหล่านั้นอาจวางภาระค่าธรรมเนียมให้กับลูกค้าของพวกเขาโดยการผ่านต้นทุนเหล่านั้น นายหน้าอาจเลือกอินสแตนซ์พิเศษที่พวกเขาจะไม่ผ่านค่าธรรมเนียมของ ก.ล.ต. เพื่อลูกค้าของพวกเขา
ทำไมต้องจ่ายค่าธรรมเนียม SEC โดยการแลกเปลี่ยนและนายหน้า
ค่าธรรมเนียมนี้เป็นทุนที่จำเป็นสำหรับรัฐบาลในการชำระค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับกฎระเบียบของผู้ค้าหลักทรัพย์และตลาดตราสารทุน ยวดกองทุนนี้ใช้เฉพาะกับการขายของส่วนใหญ่ของหุ้นและตัวเลือกที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ตราสารหนี้เช่นพันธบัตรจะไม่ถูกเรียกเก็บค่าธรรมเนียมนี้ ค่าธรรมเนียม ก.ล.ต. ไม่ได้นำไปใช้กับการซื้อหุ้น - เฉพาะกับฝ่ายขายของการทำธุรกรรม
มาตรา 31 กำหนดให้มีการปรับอัตราค่าธรรมเนียมของสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นระยะ ๆ เป็นประจำทุกปีและบางครั้งกลางปีโดยมีโอกาสที่จะเพิ่มและลดลงได้ จุดประสงค์ของการปรับเปลี่ยนคือเพื่อให้การจัดเก็บค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมโดยรวมของ ก.ล.ต. ในปีที่กำหนดใกล้เคียงกับการจัดสรรประจำปีตามปกติแก่คณะกรรมการที่ได้รับจากรัฐสภา ยกตัวอย่างเช่นในฤดูใบไม้ผลิปี 2561 ก.ล.ต. ประกาศว่าอัตราค่าธรรมเนียมที่ใช้กับธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนใหญ่จะกำหนดไว้ที่ 13 เหรียญสหรัฐต่อล้านดอลลาร์
นี่คือการลดลงของอัตราค่าธรรมเนียมสำหรับปีงบประมาณ 2561 ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่าส่วนหนึ่งมาจากจำนวนเงินดอลลาร์ที่สูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญในเดือนก่อนหน้าสำหรับการทำธุรกรรมที่มีคุณสมบัติเหมาะสม ก.ล.ต. กล่าวต่อไปว่าหากจะมีการเบี่ยงเบนจากระดับในขณะที่จำนวนเงินดอลลาร์สำหรับการทำธุรกรรมการขายที่ครอบคลุมการลดหรือเพิ่มขึ้นของอัตราค่าธรรมเนียมอาจมีความจำเป็น
