วินาทีแบบ 10

ก.ล.ต. แบบที่ 10 เป็นการยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือที่เรียกว่าแบบฟอร์มทั่วไปสำหรับการลงทะเบียนหลักทรัพย์ มันถูกใช้เพื่อลงทะเบียนชั้นของหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขายที่มีศักยภาพในการแลกเปลี่ยนสหรัฐ บริษัท ใด ๆ ที่มีสินทรัพย์รวมมากกว่า 10 ล้านเหรียญสหรัฐและผู้ถือหุ้น 750 รายขึ้นไปจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 10 ต่อ SEC บริษัท ใด ๆ ที่อยู่ภายใต้เกณฑ์เหล่านี้อาจยื่นแบบฟอร์ม 10 โดยสมัครใจ คำชี้แจงการลงทะเบียนแบบฟอร์ม 10 จะมีผลโดยอัตโนมัติภายหลังการยื่นหกสิบวัน

การยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 10 เป็นขั้นตอนที่จำเป็น แต่ไม่เพียงพอในการลงทะเบียนหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขาย หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) จะต้องอนุมัติการซื้อขายหลักทรัพย์

เมื่อคำสั่งการลงทะเบียนมีผลบังคับใช้ข้อกำหนดการรายงานอื่น ๆ จะเริ่มขึ้น ผู้ออกจะต้องยื่นรายงานประจำปี (10-K), รายงานรายไตรมาส (10-Q), รายงานปัจจุบัน (8-K) และงบพร็อกซีประจำปี นอกจากนี้ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นยังอยู่ภายใต้ข้อกำหนดการรายงานความเป็นเจ้าของที่มีประโยชน์ตามมาตรา 13 และ 16 ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 2477

องค์ประกอบของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 10

แบบฟอร์มทั่วไปสำหรับการลงทะเบียนหลักทรัพย์ประกอบด้วยรายการต่อไปนี้ที่จำเป็นต้องได้รับการตกแต่ง:

• ปัจจัยความเสี่ยงทางธุรกิจข้อมูลทางการเงินคุณสมบัติความเป็นเจ้าของความปลอดภัยของเจ้าของและผู้บริหารที่ได้รับผลประโยชน์ผู้กำกับและผู้บริหารค่าตอบแทนผู้บริหารของ บริษัท หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งความสัมพันธ์และการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องและกรรมการอิสระ งบและข้อมูลเสริมการเปลี่ยนแปลงในและไม่เห็นด้วยกับนักบัญชีเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลทางบัญชีและการเงินงบการเงินและการจัดแสดง