SEC แบบฟอร์ม 10-C คืออะไร
แบบฟอร์ม 10-C ของ ก.ล.ต. เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) โดย บริษัท ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงในระบบเสนอราคาของ NASDAQ interdealer แบบฟอร์มนี้ถูกใช้เมื่อใดก็ตามที่มีการเปลี่ยนแปลงในหุ้นที่คงค้างเกินกว่า 5% หรือหากมีการเปลี่ยนแปลงในชื่อของผู้ออก
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม 10-C
ข้อกำหนดในการยื่นแบบฟอร์ม 10-C ของสำนักงาน ก.ล.ต. ครอบคลุมภายใต้กฎข้อ 13a-17 และ 15d-17 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1934 บริษัท จะต้องยื่นรายงานนี้ภายใน 10 วันหลังจากทำการเปลี่ยนแปลงที่กล่าวถึงข้างต้น
ข้อมูลที่ต้องการในแบบฟอร์ม SEC 10-C
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 10-C เป็นเอกสารที่ค่อนข้างสั้นที่ต้องการข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับผู้ออกการเปลี่ยนแปลงของผู้ออกหลักทรัพย์ในหุ้นที่โดดเด่นและการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในชื่อของผู้ออกหลักทรัพย์ นอกเหนือจากชื่อและข้อมูลการติดต่อของผู้ออกแบบฟอร์ม 10-C กำหนดให้ผู้ออกรายการชื่อหลักทรัพย์ (เช่นหุ้นสามัญตราสารหนี้ตราสารอนุพันธ์ ฯลฯ) จำนวนหุ้นที่ออกก่อนหน้านี้ การเปลี่ยนแปลงและจำนวนหุ้นคงเหลือที่ออกหลังจากการเปลี่ยนแปลง นอกจากนี้ยังต้องการให้ผู้ออกหลักทรัพย์แสดงรายการวันที่มีผลบังคับใช้ของการเปลี่ยนแปลง
แบบฟอร์ม 10-C ยังต้องการให้ผู้ออกหลักทรัพย์แสดงรายการวิธีการที่การเพิ่มขึ้นของจำนวนหุ้นที่โดดเด่นเกิดขึ้นไม่ว่าจะโดยการควบรวมกิจการการซื้อการกระจายการแลกเปลี่ยนการแยกหุ้นการซื้อหุ้นเพื่อซื้อคืนหรือโดยวิธีอื่น เอกสารดังกล่าวกำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ให้คำอธิบายแบบย่อของการทำธุรกรรมซึ่งนำไปสู่การเพิ่มหรือลดจำนวนหุ้นคงเหลือ
ตัวอย่างการยื่นแบบฟอร์ม 10-C ของ SEC
ตัวอย่างเช่นแบบฟอร์ม 10-C ที่ยื่นต่อ SEC ในปี 1996 โดย Steris Corporation ได้บันทึกการเพิ่มจำนวนหุ้นสามัญที่ออกโดย บริษัท จาก 17, 943, 860 เป็น 33, 129, 301 มีผลบังคับใช้ 13 พฤษภาคม 1996 Steris Corporation รายงานว่าการเปลี่ยนแปลงที่โดดเด่น เกิดขึ้นเนื่องจากการควบรวมกิจการกับ AMSCO International, Inc. ซึ่งหุ้นสามัญของ AMSCO International แต่ละหุ้นถูกแลกเปลี่ยนเป็นหุ้นสามัญ Steris Corporation มูลค่า $ 0.46 ในเวลานั้น
แบบฟอร์ม 10-C ยังกำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในชื่อรวมถึงชื่อของพวกเขาก่อนการเปลี่ยนแปลงชื่อของพวกเขาหลังการเปลี่ยนแปลงและวันที่มีผลบังคับใช้ของการแก้ไขกฎบัตรที่ใช้ในการเปลี่ยนชื่อของพวกเขา ของการเปลี่ยนชื่อหากจำเป็น Steris ไม่ได้รายงานการเปลี่ยนชื่อในแบบฟอร์ม 10-C เดือนพฤษภาคม 2539
