SEC แบบฟอร์ม 15-12G คืออะไร
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-12G เป็นรูปแบบที่อนุญาตให้มีการรับรองการยกเลิกการลงทะเบียนประเภทของการรักษาความปลอดภัยตามมาตรา 12 (g) หรือการแจ้งการระงับการปฏิบัติหน้าที่ในการยื่นรายงานตามมาตรา 13 และ 15 (ง) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ 2477
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม 15-12G
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-12G จัดทำโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตามมาตรา 12 (g), 13 และ 15 (d) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 แบบฟอร์มนี้อนุญาตให้ผู้ออกหลักทรัพย์สามารถค้นหาการยกเลิกชั้นความปลอดภัยที่ลงทะเบียนหรือการระงับหน้าที่ในการยื่นรายงานที่ได้รับคำสั่งจากสำนักงาน
พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 เป็นส่วนหนึ่งของขบวนการนิติบัญญัติที่พยายามเพิ่มความโปร่งใสและประสิทธิภาพของโครงสร้างพื้นฐานการซื้อขายในตลาดการเงินหลังจากเกิดการล่มสลายของตลาดในปี 1929 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ได้จัดตั้งคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และมอบอำนาจในการตรวจสอบธุรกรรมทุกประเภทในอุตสาหกรรมการลงทุนในสหรัฐอเมริกา
หลักทรัพย์ทั้งหมดที่ต้องการค้าขายกับสาธารณะในตลาดเปิดต้องลงทะเบียนกับ SEC ข้อกำหนดการลงทะเบียนโดยละเอียดสำหรับ บริษัท และกองทุนที่มีการจัดการมีการระบุไว้ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 2477 และพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 กฎหมายทั้งสามฉบับนี้เป็นกรอบสำหรับการจดทะเบียน บริษัท การจดทะเบียนหลักทรัพย์ ข้อเสนอการลงทุนภาคเอกชนและการซื้อขายหลักทรัพย์
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 15-12G เผยแพร่ บริษัท ของข้อกำหนดการรายงานบางส่วนภายใต้มาตรา 12 (g), 12 (h), 13 และ 15 (d) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 บริษัท ต่างๆอาจใช้แบบฟอร์มนี้หากพวกเขาวางแผนที่จะยุติรายชื่อระดับความปลอดภัย แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 15-12G อาจช่วยให้ บริษัท ต่างๆได้รับการบรรเทาตามข้อกำหนดการรายงานบางอย่าง เมื่อกรอกแบบฟอร์ม SEC 15-12G ของ SEC ผู้ออกหลักทรัพย์มีตัวเลือกสำหรับการยกเลิกหรือระงับการรายงานภายใต้กฎต่อไปนี้: กฎ 12g-4 (a) (1), กฎ 12g-4 (a) (2), กฎ 12h-3 (b) (1) (i) กฎ 12h-3 (b) (1) (ii) กฎ 15d-6 และกฎ 15d-22 (b)
ส่วนที่ 12 (g)
ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 15-12G อนุญาตให้ บริษัท ต่างๆยุติการลงทะเบียนตามที่กำหนดไว้ในข้อ 12 (g) มาตรา 12 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 กำหนดรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดการจดทะเบียนหลักทรัพย์ทุกประเภท มาตรา 12 (g) กล่าวถึงข้อกำหนดการลงทะเบียนโดยเฉพาะสำหรับ บริษัท ที่เกี่ยวข้องกับการค้าระหว่างรัฐ มาตรา 12 (h) แสดงอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการจัดทำรายงานการยกเว้นสำหรับมาตรา 12 (g)
ส่วนที่ 13 และ 15 (d)
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 15-12G อนุญาตให้ บริษัท ยื่นเรื่องการระงับภาระหน้าที่ในการรายงานตามมาตรา 13 และ 15 (ง) มาตรา 13 ร่างข้อกำหนดการรายงานแบบเต็ม บริษัท ต้องรักษาตามที่ลงทะเบียนภายใต้มาตรา 12 ส่วนที่ 15 (d) รายละเอียดกระบวนการรายงานนักวิเคราะห์หลักทรัพย์และความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นที่อาจเกิดขึ้นจากนักวิเคราะห์และรายงานการวิจัยโดยนักวิเคราะห์หลักทรัพย์
