แบบฟอร์ม 5 ของ ก.ล.ต. คืออะไร: งบประจำปีของการเปลี่ยนแปลงในการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์หรือไม่?
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่ 5: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงประจำปีเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์เป็นประโยชน์คือเอกสารที่ บริษัท ภายในต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) หากพวกเขาทำธุรกรรมในระหว่างปีที่ไม่เคยรายงานผ่านแบบฟอร์ม 4 (ไฟล์บุคคลภายในแบบฟอร์ม 4 เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงวัสดุที่เกิดขึ้นในการถือครองของพวกเขา) แบบฟอร์ม 5 ช่วยป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลที่ผิดกฎหมายผ่านการเปิดเผย การค้าโดยใช้ข้อมูลภายในคือการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยผู้ที่สามารถเข้าถึงข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับความปลอดภัย หากผู้ใช้ข้อมูลภายในทำการค้าเมื่อไม่ได้มีการประกาศข้อมูลสำคัญแสดงว่าการค้านั้นผิดกฎหมาย
ใครสามารถยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 5: คำแถลงประจำปีของการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์
บุคคลภายใน บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม 5 หากพวกเขาทำธุรกรรมด้านความปลอดภัยในระหว่างปีที่ไม่ได้รายงานในแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ก่อนหน้านี้ 4 คนวงในถูกกำหนดให้เป็นกรรมการ บริษัท หรือเจ้าหน้าที่อาวุโสรวมทั้งบุคคลหรือนิติบุคคลใด ๆ ที่เป็นประโยชน์มากกว่า 10% ของหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของ บริษัท
ความตั้งใจของ ก.ล.ต. แบบที่ 5
แบบฟอร์ม 5 ช่วยป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ตัวอย่างเช่นในเดือนกรกฎาคม 2018 คณะลูกขุนของรัฐบาลกลางบอสตันพบว่าชูลทซ์ชานและซ่งเจียงหวางซึ่งทำงานที่ Akebia Therapeutics และ Merrimack Pharmaceuticals Inc. ตามลำดับมีความผิดในการซื้อขายหลักทรัพย์ ทั้งจันและวังปฏิเสธข้อกล่าวหา อย่างไรก็ตามอัยการกล่าวว่าตั้งแต่ปี 2556 ถึง 2557 วังส่งข้อมูลที่เป็นกรรมสิทธิ์เกี่ยวกับการศึกษายาในเชิงบวกของ Merrimack แก่ Chan ก่อนที่จะมีการประกาศผลการเปิดเผยต่อสาธารณะที่ Cambridge, Massachusetts จันและภรรยาของเขาได้ซื้อหุ้น Merrimack หลายครั้งด้วยความรู้ ในตัวอย่างหนึ่งคู่นั้นทำเงินได้ $ 136, 000
ในขณะที่การยื่นแบบฟอร์ม 5 ไม่สามารถหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์โดยมิชอบได้อย่างสมบูรณ์ แต่ก็เป็นขั้นตอนเดียวที่ทำให้บุคคลและองค์กรมีความรับผิดชอบมากขึ้น
วิธีการยื่นแบบฟอร์ม SEC 5
แบบฟอร์ม SEC 5 ต้องดังต่อไปนี้:
- ชื่อและที่อยู่ทางกายภาพของผู้รายงานชื่อผู้ออกหลักทรัพย์และใบแจ้งราคาหุ้นสำหรับปีบัญชีของผู้ออกหลักทรัพย์สิ้นสุดลง (เดือน / วัน / ปี) หากแบบฟอร์ม 5 เป็นการแก้ไขวันที่แบบฟอร์มดั้งเดิมถูกยื่น (เดือน / วัน / ปี) ความสัมพันธ์ของผู้รายงานกับผู้ออก (เช่นผู้อำนวยการเจ้าของ 10% เจ้าหน้าที่เจ้าหน้าที่หรืออื่น ๆ) หากเป็นการรายงานรายบุคคลหรือร่วม / กลุ่ม A ของหลักทรัพย์วันที่ทำธุรกรรมวันที่พิจารณาการปฏิบัติรหัสธุรกรรม จำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของเมื่อสิ้นปีงบประมาณของผู้ออกหุ้นกู้, การเป็นเจ้าของโดยตรงหรือโดยอ้อมและลักษณะของการเป็นเจ้าของผลประโยชน์ทางอ้อม
แบบฟอร์มที่ 5 เกี่ยวข้องกับ SEC Form 3 ซึ่งติดตามบุคคลภายใน บริษัท ทั้งหมด บุคคลภายใน บริษัท แต่ละคนจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 3 ไม่เกิน 10 วันหลังจากเธอหรือเขากลายเป็น บริษัท ในเครือกับ บริษัท
ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 5: คำชี้แจงการเปลี่ยนแปลงประจำปีในการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์
นี่คือลิงค์ไปยังแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่สามารถดาวน์โหลดได้ที่ 5: คำชี้แจงประจำปีของการเปลี่ยนแปลงในการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์
ประเด็นที่สำคัญ
- บุคคลภายใน บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม 5 หากมีการทำธุรกรรมระหว่างปีที่ไม่เคยรายงานผ่านแบบฟอร์ม 4 แบบฟอร์ม 5 ช่วยป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยมิชอบผ่านการเปิดเผย หากผู้มีข้อมูลภายในซื้อขายข้อมูลที่ไม่ได้รับการประกาศการค้านั้นเป็นสิ่งผิดกฎหมาย
