ที่ปรึกษาของรัฐบาลกลางครอบคลุม

คำจำกัดความของที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลาง

ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางคือที่ปรึกษาการลงทุนในสหรัฐอเมริกาที่จัดการสินทรัพย์มากกว่า 30 ล้านดอลลาร์สำหรับนักลงทุนรายอื่นหรือผู้ให้บริการใน 30 รัฐหรือมากกว่า ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางจะต้องลงทะเบียนและยื่นเป็นประจำทุกปีกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) นอกจากนี้ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางจะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบเฉพาะที่กำหนดโดยแต่ละรัฐ

ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางจะเรียกว่าเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ครอบคลุมของรัฐบาลกลางที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองโดยรัฐบาลกลาง

ทำลายที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลาง

ที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางจะต้องยื่นคำบอกกล่าวกับรัฐที่พวกเขาวางแผนที่จะดำเนินธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน รัฐที่ปรึกษาการลงทุนครอบคลุมเป็น บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนที่มีสินทรัพย์ภายใต้การจัดการต่ำกว่าเกณฑ์ของรัฐบาลกลาง รัฐต้องการที่ปรึกษาที่ได้รับความคุ้มครองจากรัฐบาลกลางในการยื่นคำบอกกล่าวหาก บริษัท มีลูกค้าหกรายขึ้นไปที่มีถิ่นที่อยู่ในรัฐนั้นหรือหาก บริษัท ดำเนินธุรกิจในรัฐนั้น

พระราชบัญญัติการกำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 1997 ได้จัดตั้งขึ้นเพื่อจัดสรรกฎระเบียบของรัฐบาลกลางและรัฐของที่ปรึกษาการลงทุน การกระทำถูกออกแบบมาเพื่อให้รัฐรับผิดชอบต่อที่ปรึกษาที่มีขนาดเล็กลงและกลต. รับผิดชอบต่อที่ปรึกษาที่ใหญ่กว่า

วิธีการควบคุมที่ปรึกษาของรัฐบาลกลางได้รับการควบคุม

ภายใต้พระราชบัญญัติการประสานงานการกำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุนเกณฑ์สำหรับที่ปรึกษาของรัฐบาลกลางที่ครอบคลุมได้รับการยกระดับจาก $ 25, 000, 000 เป็น $ 30, 000, 000 สำหรับสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร เมื่อกฎหมายมีผลบังคับใช้ที่ปรึกษาที่มีสินทรัพย์ระหว่างการจัดการอยู่ระหว่าง 25 ล้านดอลลาร์ถึง 30 ล้านดอลลาร์และได้จดทะเบียนหรือจำเป็นต้องจดทะเบียนในรัฐบ้านเกิดของพวกเขา

การออกกฎหมายจำเป็นต้องมีที่ปรึกษาที่จดทะเบียนโคโลราโดไอโอวาโอไฮโอหรือไวโอมิงเป็นรัฐบ้านของพวกเขาที่จะลงทะเบียนกับคณะกรรมการ นี่เป็นเพราะการขาดกฎเกณฑ์ในการควบคุมที่ปรึกษาในรัฐเหล่านั้น รัฐและดินแดนอื่น ๆ ของสหรัฐฯมีนโยบายในการควบคุมที่ปรึกษาที่อยู่ในเขตอำนาจของตนแล้ว

ที่ปรึกษาของ บริษัท การลงทุนที่จดทะเบียนจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยไม่คำนึงถึงจำนวนของสินทรัพย์ที่พวกเขามีภายใต้การจัดการเป็นรายบุคคล บริษัท ที่จดทะเบียนการลงทุนหมายถึง บริษัท ที่ดำเนินธุรกิจด้านการลงทุนหรือการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นหลัก ซึ่งรวมถึงกองทุนรวมเช่น

จำนวนข้อยกเว้นสำหรับข้อกำหนดการลงทะเบียนของ SEC สำหรับที่ปรึกษาการลงทุนนั้นรวมอยู่ในพระราชบัญญัติการกำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาที่มีลูกค้าในรัฐเท่านั้นและไม่ได้ให้คำแนะนำหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหุ้นแห่งชาติ