คำอธิบายแบบฟอร์ม 3 วินาที

แบบฟอร์ม 3 ของ ก.ล.ต. คืออะไร: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 3: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์คือเอกสารที่ยื่นโดยบุคคลภายใน บริษัท หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

มันเป็นขั้นตอนสำคัญในการช่วยควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในซึ่งเป็นข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะของแต่ละบุคคล แบบฟอร์มการยื่น 3 ช่วยให้เปิดเผยว่าบุคคลภายในนั้นเป็นใครและติดตามพฤติกรรมที่น่าสงสัย

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปิดเผยเป็นสิ่งจำเป็น ข้อมูลที่ให้ในแบบฟอร์มนี้มีไว้เพื่อเปิดเผยการถือครองของกรรมการเจ้าหน้าที่และเจ้าของผลประโยชน์ของ บริษัท จดทะเบียน ข้อมูลนี้กลายเป็นบันทึกสาธารณะและพร้อมใช้งานสำหรับการตรวจสอบสาธารณะ

ใครสามารถยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 3: ถ้อยแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์

บุคคลภายใน บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม 3 กับคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในไม่เกิน 10 วันหลังจากเข้าร่วมเป็น บริษัท

ก.ล.ต. แสดงรายการต่อไปนี้ผู้ที่ต้องยื่นแบบฟอร์ม 3:

• กรรมการหรือเจ้าหน้าที่ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่มีคลาสของตราสารทุนเจ้าของที่เป็นประโยชน์มากกว่า 10% ของประเภทตราสารทุนเจ้าหน้าที่ผู้กำกับกรรมการสมาชิกของคณะกรรมการที่ปรึกษาที่ปรึกษาการลงทุนหรือบุคคลในเครือของที่ปรึกษาหรือเจ้าของที่เป็นประโยชน์ มากกว่า 10% ของหลักทรัพย์ประเภทใดก็ได้ที่ต้องมีความไว้วางใจผู้ดูแลผลประโยชน์หรือผู้ตัดสินที่จะรายงาน

แบบฟอร์มจะต้องยื่นสำหรับแต่ละ บริษัท ที่บุคคลภายในโดยไม่คำนึงว่าบุคคลภายในมีสถานะหุ้นใน บริษัท ในเวลานั้นหรือไม่

วิธีการยื่นแบบฟอร์ม SEC 3: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์

ไฟล์จะต้องป้อนชื่อที่อยู่ความสัมพันธ์กับบุคคลที่รายงานชื่อความปลอดภัยและสัญลักษณ์ของมัน

มีสองตารางที่ต้องกรอกข้อมูลด้วย ตารางที่ 1 สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ตราสารอนุพันธ์ที่เป็นเจ้าของผลประโยชน์ในขณะที่ตารางที่ 2 ใช้สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นอนุพันธ์ที่เป็นประโยชน์รวมถึงการโทรศัพท์การออกใบสำคัญแสดงสิทธิออปชั่นและหลักทรัพย์แปลงสภาพ

แบบฟอร์มอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

นอกจากนี้แบบฟอร์ม 3 ยังมีส่วนเกี่ยวข้องกับ ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 4 และ 5 พร้อมด้วยพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 (SEA) SEA ถูกสร้างขึ้นเพื่อควบคุมการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดรองหลังจากการออกหลักทรัพย์ครั้งแรกเพื่อความโปร่งใสทางการเงินและการฉ้อโกงที่น้อยลง

แบบฟอร์ม 4 สำหรับการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของ การเปลี่ยนแปลงเหล่านี้จะต้องรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในสองวันทำการแม้ว่าหมวดธุรกรรมที่ จำกัด จะไม่อยู่ภายใต้ข้อกำหนดการรายงานนี้ บุคคลภายในจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 5 เพื่อรายงานการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ควรได้รับการรายงานก่อนหน้านี้ในแบบฟอร์ม 4 หรือมีสิทธิ์ได้รับการรายงานรอการตัดบัญชี

ก.ล.ต. ได้ใช้กฎระเบียบใหม่และแก้ไขเพิ่มเติมมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในเดือนสิงหาคม 2545 ตามบทบัญญัติของ Sarbanes-Oxley ซึ่งเร่งกำหนดเวลาในการยื่นรายงานการเป็นเจ้าของวงในหลายประการ

นอกจากฟอร์ม 3, 4 และ 5 แล้วยังมีแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่สำคัญอีกหลายแบบ ตัวอย่างเช่น บริษัท ต้องยื่นแบบฟอร์ม 10-K ซึ่งเป็นรายงานประจำปีที่มีข้อมูลสรุปที่ครอบคลุมเกี่ยวกับประสิทธิภาพ 10-K โดยทั่วไปประกอบด้วยห้าส่วนที่แตกต่าง:

• ธุรกิจ: รายละเอียดรวมถึงการดำเนินงานหลักของ บริษัท ผลิตภัณฑ์และบริการ ปัจจัยความเสี่ยง: สิ่ง เหล่านี้แสดงถึงความเสี่ยงที่ บริษัท เผชิญหรืออาจเผชิญในอนาคตซึ่งโดยปกติจะระบุไว้ในลำดับความสำคัญ ตัวอย่าง ได้แก่ ความเสี่ยงของการผิดนัดชำระหนี้หรือความเสี่ยงของกฎระเบียบใหม่ที่ขัดขวางความคืบหน้า ข้อมูลทางการเงินที่เลือก: หนึ่งในส่วนที่สำคัญที่สุดสำหรับนักวิเคราะห์การวิจัย รายละเอียดข้อมูลทางการเงินเฉพาะเกี่ยวกับ บริษัท ในช่วงห้าปีที่ผ่านมา คำอธิบายและวิเคราะห์ ฐานะ การเงินและผลการดำเนินงานของฝ่ายบริหาร: เป็นที่รู้จักในนาม MD&A ซึ่งหมายถึงข้อมูลเชิงคุณภาพที่มาพร้อมกับงบการเงิน สิ่งนี้ทำให้ บริษัท มีโอกาสที่จะอธิบายผลลัพธ์ทางธุรกิจจากปีงบประมาณที่ผ่านมา งบการเงินและข้อมูลเสริม: อัน นี้ รวมถึงงบการเงินที่ตรวจสอบแล้วทั้งหมดของ บริษัท รวมถึงงบกำไรขาดทุนงบดุลและงบกระแสเงินสด

ร่วมกันเอกสารที่ยื่นต่อ SEC ทั้งหมดเป็นแหล่งข้อมูลที่สำคัญสำหรับทุกคนที่พิจารณาการลงทุนใน บริษัท

ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 3: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์

คลิกที่ลิงค์นี้เพื่อดาวน์โหลดสำเนาของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 3: คำแถลงเบื้องต้นเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์

• แบบฟอร์ม 3 เป็นเอกสารที่ บริษัท ภายในหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ต้องยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ข้อมูลที่ให้ไว้ในแบบฟอร์มนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเปิดเผยการถือครองของกรรมการเจ้าหน้าที่และเจ้าของผลประโยชน์ของ บริษัท จดทะเบียนและกลายเป็นบันทึกสาธารณะ ยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไม่เกิน 10 วันหลังจากที่คนวงในกลายเป็น บริษัท ในเครือกับ บริษัท