แบบฟอร์ม 144 ของ ก.ล.ต. คืออะไร: ประกาศขายหลักทรัพย์ที่เสนอ?
เจ้าหน้าที่บริหารผู้อำนวยการหรือ บริษัท ในเครือของ บริษัท จะต้องยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 144: คำบอกกล่าวการเสนอขายหลักทรัพย์กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือ ก.ล.ต. เมื่อมีคำสั่งให้ขายหุ้นของ บริษัท นั้นในช่วงระยะเวลาสามเดือนใด ๆ เกิน 5, 000 หุ้นหรือหน่วยหรือมีราคาขายรวมมากกว่า $ 50, 000 สิ่งนี้เรียกว่ากฎ 144
ใครสามารถยื่นแบบ ก.ล.ต. 144: คำบอกกล่าวการเสนอขายหลักทรัพย์
ตามเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. แบบฟอร์มการยื่นแบบ 144 จะต้องมีความตั้งใจอย่างแท้จริงที่จะขายหลักทรัพย์ที่อ้างถึงในแบบฟอร์ม 144 ภายในกรอบเวลาที่เหมาะสมหลังจากกรอกข้อมูล
เนื่องจากยอดขายที่ครอบคลุมภายใต้แบบฟอร์ม 144 มักจะใกล้เคียงกับผลประโยชน์ของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์บางครั้ง filers จะต้องลงทะเบียนหลักทรัพย์ตามมาตรา 5 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476 หากตรงตามเงื่อนไขที่ถูกต้องกฎ 144 สามารถให้การยกเว้นและอนุญาต การขายต่อสาธารณะของหลักทรัพย์ที่ถูก จำกัด หรือควบคุม อย่างไรก็ตามทุกฝ่ายจะต้องได้รับตัวแทนโอนเพื่อลบคำอธิบายหลักทรัพย์ก่อนที่จะขาย
SEC แบบฟอร์ม 144 อาจยื่นแบบพิมพ์หรือแบบอิเล็กทรอนิกส์
วิธียื่นแบบ ก.ล.ต. 144: คำบอกกล่าวการเสนอขายหลักทรัพย์
แบบฟอร์ม 144 จะต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดย บริษัท ในเครือของผู้ออกตามประกาศของการเสนอขายหลักทรัพย์ในการพึ่งพากฎ 144 เมื่อจำนวนที่จะขายภายใต้กฎ 144 โดยพันธมิตรในช่วงระยะเวลาสามเดือนใด ๆ เกิน 5, 000 หุ้น หรือหน่วยหรือมีราคาขายรวมเกินกว่า $ 50, 000 บุคคลที่ยื่นแบบฟอร์ม 144 จะต้องมีความตั้งใจอย่างแท้จริงที่จะขายหลักทรัพย์ที่อ้างถึงในแบบฟอร์มภายในระยะเวลาที่เหมาะสมหลังจากการยื่นแบบฟอร์ม ในขณะที่ SEC ไม่ต้องการให้ส่งแบบฟอร์มอิเล็กทรอนิกส์ไปยังฐานข้อมูล EDGAR ของ SEC แต่ฟิลเตอร์บางคนก็เลือกที่จะทำเช่นนั้น
แบบฟอร์มอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
นอกจากจาก 144 แล้วแบบฟอร์มยื่นเรื่องสำคัญของ SEC ได้แก่ S-1 และ S-1 / A (งบการลงทะเบียน), 10-K และ 10-Q (รายงานประจำปีและรายไตรมาสตามลำดับ), แบบฟอร์ม SEC 4 (คำแถลงการเปลี่ยนแปลงใน เป็นเจ้าของผลประโยชน์ของหลักทรัพย์), 12b-25 (แจ้งการยื่นล่าช้า), 15 (หนังสือรับรองและการบอกเลิกการลงทะเบียนตามมาตรา 12 (g) หรือการระงับการทำหน้าที่ยื่นรายงานตามส่วนที่ 13 และ 15 (ง) ABS 150G (รายงานการรักษาความปลอดภัยสินทรัพย์ได้รับการสนับสนุน) และอื่น ๆ อีกมากมาย รายชื่อเต็มพร้อมคำอธิบายและแบบฟอร์มที่ดาวน์โหลดได้สามารถดูได้จากเว็บไซต์ของ SEC
แบบฟอร์ม 144 และข้อตกลงการล็อค
ข้อตกลงการล็อคเป็นสัญญาที่มีผลผูกพันตามกฎหมายระหว่างผู้จัดการการจัดจำหน่ายและบุคคลภายในที่ห้ามไม่ให้บุคคลภายในขายหุ้นใด ๆ ในช่วงระยะเวลาที่กำหนด โดยทั่วไปแล้วระยะเวลาล็อคอินจะอยู่ที่ 180 วัน (หกเดือน) แต่สามารถใช้งานได้นาน 120 วันหรือ 365 วัน (หนึ่งปี) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์จะมีผู้บริหาร บริษัท ผู้จัดการพนักงานและผู้ร่วมลงทุนลงนามในข้อตกลงล็อครอบการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนครั้งแรกของ บริษัท (IPO) เพื่อส่งเสริมองค์ประกอบของความมั่นคงในราคาหุ้นในช่วงสองสามเดือนแรกของการซื้อขาย
ตัวอย่างโลกแห่งความจริง
เมื่อวันที่ 26 เมษายน 2018 Lee Kirk ผู้อำนวยการฝ่ายค้ำประกัน Bancshares, Inc. ได้ทำการขายหุ้น บริษัท 20, 891 หุ้นเพื่อมูลค่าตลาดรวม 686, 896.08 ดอลลาร์ในตลาดหุ้นแนสแด็ก วันที่ของการขายถูกกำหนดไว้สำหรับช่วงเวลา 4/27/18 ถึง 6/12/18 ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับแบบฟอร์ม 144 สำหรับบุคคลอาจรวมถึงที่อยู่ทางกายภาพหมายเลข IRS ลักษณะของการชำระเงินและยอดขายที่คล้ายกันเพิ่มเติมในช่วงหลายเดือนที่ผ่านมา
ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 144: คำบอกกล่าวการเสนอขายหลักทรัพย์
นี่คือลิงค์ไปยังแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่สามารถดาวน์โหลดได้ 144: ประกาศการเสนอขายหลักทรัพย์
ประเด็นที่สำคัญ
- กฎ 144 ระบุว่าจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 144 กับสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อทำการสั่งซื้อเพื่อขายหุ้นของ บริษัท นั้นในช่วงระยะเวลาสามเดือนใด ๆ ที่มียอดขายเกิน 5, 000 หุ้นหรือหน่วยหรือมีราคาขายรวมมากกว่า $ 50, 000 144 จะต้องมีความตั้งใจอย่างแท้จริงที่จะขายหลักทรัพย์ที่อ้างถึงในแบบฟอร์มภายในระยะเวลาที่เหมาะสมหลังจากกรอกข้อมูลเนื่องจากการขายที่ครอบคลุมภายใต้แบบฟอร์ม 144 มักจะใกล้เคียงกับผลประโยชน์ของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ในเวลาที่ filers ต้องลงทะเบียนหลักทรัพย์ภายใต้ มาตรา 5 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 2476
