แบบฟอร์ม 4 ของ ก.ล.ต. คืออะไร: คำชี้แจงการเปลี่ยนแปลงในความเป็นเจ้าของที่เป็นประโยชน์?
แบบฟอร์มที่ 4: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของผลประโยชน์เป็นเอกสารที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เมื่อใดก็ตามที่มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในการถือครองของบุคคลภายใน บริษัท คนวงในประกอบด้วยกรรมการและเจ้าหน้าที่ของ บริษัท รวมถึงผู้ถือหุ้นใด ๆ ถือหุ้น 10% หรือมากกว่าของหุ้นที่โดดเด่นของ บริษัท แบบฟอร์มถามเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของผู้รายงานกับ บริษัท และเกี่ยวกับการซื้อและการขายตราสารทุนดังกล่าว
การยื่นแบบ 4 เกี่ยวข้องกับส่วนที่ 16 (a) และ 23 (a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1934 เช่นเดียวกับส่วนที่ 30 (h) และส่วนที่ 38 ของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 การเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นในแบบฟอร์ม 4 มีผลบังคับใช้และกลายเป็นบันทึกสาธารณะเมื่อยื่น
ประเด็นที่สำคัญ
- แบบฟอร์ม 4 จะต้องยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เมื่อใดก็ตามที่มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในการถือครองของบุคคลภายใน บริษัท หากฝ่ายไม่สามารถเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นในแบบฟอร์ม 4 ผลทางแพ่งหรือทางอาญาจะต้องยื่นภายในสอง วันทำการเริ่มจากสิ้นสุดวันที่มีการทำธุรกรรมวัสดุ
ใครสามารถยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 4: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงเรื่องกรรมสิทธิ์ในผลประโยชน์
เอกสารสองหน้านี้ครอบคลุมคำสั่งซื้อและการขายใด ๆ ในตลาดเปิดเช่นเดียวกับการออกกำลังกายของตัวเลือกหุ้นของ บริษัท แบบฟอร์ม 4 จะต้องยื่นโดย บริษัท เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงในการถือครองของบุคคลภายใน บริษัท การยื่นนี้เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม 3 และแบบฟอร์ม 5 ซึ่งครอบคลุมการเปลี่ยนแปลงการถือครองข้อมูลภายใน บริษัท ก.ล.ต. สามารถใช้ข้อมูลในการส่งต่อกรณีไปยังหน่วยงานภาครัฐอื่น ๆ และองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) หากฝ่ายหนึ่งฝ่ายไม่เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นในแบบฟอร์ม 4 อาจส่งผลให้มีการดำเนินคดีทางแพ่งหรือทางอาญา
ก.ล.ต. มีความสามารถในการใช้ข้อมูลที่เปิดเผยในแบบฟอร์ม 4 ในการสืบสวนหรือการดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางนอกเหนือไปจากกฎหมายหรือข้อกำหนดทางแพ่งทางอาญาความผิดทางอาญาหรือข้อบังคับอื่น ๆ
วิธียื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 4: คำชี้แจงการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของผลประโยชน์
โดยทั่วไปฝ่ายจะต้องยื่นแบบฟอร์ม 4 ทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรวบรวมและวิเคราะห์ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของคณะกรรมาธิการ (EDGAR) ข้อยกเว้นสามารถเกิดขึ้นได้ในระหว่างความยากลำบาก มันเป็นข้อบังคับภายในสองวันทำการเริ่มต้นจากจุดสิ้นสุดของวันที่การทำธุรกรรมวัสดุที่เกิดขึ้น
ตัวอย่างการปฏิบัติของแบบฟอร์ม SEC 4
ในเดือนธันวาคม 2560 หัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารและปฏิบัติการภายในของ บริษัท มหาชน TiVo (พนักงาน: TIVO) ยื่นแบบฟอร์ม 4 เป็นรายบุคคล แบบฟอร์มเปิดเผยที่อยู่ทางกายภาพของ TiVo ใน San Jose, CA, วันที่ของการทำธุรกรรมของหุ้นสามัญ, รหัสการทำธุรกรรม, จำนวนและราคาของการทำธุรกรรมหลักทรัพย์, และจำนวนของหลักทรัพย์ที่เป็นประโยชน์ต่อการทำธุรกรรม
แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 4
รูปแบบอื่น ๆ มีความสำคัญต่อการรักษาความโปร่งใสและบันทึกการกระทำของผู้บริหาร บริษัท มหาชนเจ้าหน้าที่และกรรมการ เหล่านี้รวมถึงรายงานประจำปี 10-K รูปแบบ 10-Q รายไตรมาส S-1 และ S-1A เมื่อออกสู่สาธารณะ 8-K สำหรับกิจกรรมวัสดุที่ไม่ได้กำหนดไว้หรือการเปลี่ยนแปลงองค์กรและอื่น ๆ
ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 4: คำชี้แจงการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของผลประโยชน์
นี่คือลิงค์สำหรับดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 4: คำแถลงการเปลี่ยนแปลงในการเป็นเจ้าของผลประโยชน์
